satthu_phatrinhnhieulan
New Member
Link tải luận văn miễn phí cho ae Kết Nối
NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG 3
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH 3
HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 3
1. Khái quát chung về hoạt động môi giới chứng khoán 3
1.1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán 3
1.1.1. Sự cần thiết khách quan của hoạt động môi giới chứng khoán trên thị trường chứng khoán 3
1.1.2. Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán 6
1.2. Chức năng cơ bản của hoạt động mua bán chứng khoán 11
1.2.1. Chức năng thay mặt khách hàng thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán 11
1.2.2. Chức năng cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng 12
1.2.3. Cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính giúp khách hàng thực hiện các giao dịch theo yêu cầu và lợi ích của họ 14
1.3. Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán 18
1.3.1. Giảm chi phí giao dịch 18
1.3.2. Phát triển sản phẩm và dịch vụ trên thị trường 21
1.3.3. Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán với việc cải thiện môi trường kinh doanh 22
2. Khái quát chung về pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán 26
2.1. Khái niệm, đặc điểm của pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán 26
2.1.1. Khái niệm 26
2.1.2. Đặc điểm của pháp luật môi giới chứng khoán 27
2.2. Cấu trúc pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán 27
CHƯƠNG II 29
THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN 29
PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 29
1. Thực trạng pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán ở Việt Nam hiện nay 29
1.1. Pháp luật quy định về chủ thể thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán 29
1.2. Pháp luật quy định về nhân viên thực hiện môi giới chứng khoán 37
1.3. Nhà đầu tư 39
1.4. Pháp luật về thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán 40
1.5. Đánh giá về pháp luật hiện hành 42
2. Những đánh giá về thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán ở Việt Nam thời gian qua – nguyên nhân của thực trạng và những bài học kinh nghiệm được rút ra 49
2.1. Thực trạng 49
2.1.1. Hoạt động môi giới chứng khoán chưa đáp ứng được yêu cầu là nghiệp vụ cơ bản của một công ty chứng khoán 49
2.1.2. Số lượng và chất lượng nhân viên chứng khoán chưa đáp ứng được nhu cầu thị trường 50
2.1.3. Nhà đầu tư chưa được tôn trọng đúng mức khi đến với các công ty chứng khoán 51
2.1.4. Đạo đức nghề nghiệp không được tuân thủ, thực hiện giao dịch tuỳ tiện gây thiệt hại cho nhà đầu tư 52
2.1.5. Dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán chưa đáp ứng yêu cầu là một dịch vụ hỗ trợ nghiệp vụ môi giới chứng khoán 53
2.2. Nguyên nhân của thực trạng 55
2.2.1. Do thị trường chứng khoán nước ta còn non trẻ, thiếu kinh nghiệm tổ chức, cơ sở vật chất kỹ thuật, nhân lực; chưa hình thành được văn hoá kinh doanh chứng khoán 55
2.2.2. Do hệ tư tưởng bao cấp còn sót lại trong các doanh nghiệp 56
2.2.3. Do pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán chưa thật sự đầy đủ và đồng bộ 57
2.3. Bài học kinh nghiệm rút ra từ những thực trạng trên 59
2.3.1. Ban hành các qui phạm pháp luật có tính chặt chẽ hơn 59
2.3.2. Giám sát chặt chẽ hoạt động môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán trên thị trường 59
2.3.3. Xây dựng cơ sở vật chất làm nền tảng cho sự phát triển của trường 60
2.3.4. Học tập kinh nghiệm của các nước trên thế giới 61
2.3.5. Bài học từ sự đổ vỡ của các thị trường tài chính thế giới 62
3. Những định hướng cơ bản trong hoàn thiện pháp luật môi giới chứng khoán hiện 63
KẾT LUẬN 69
Thị trường chứng khoán Việt Nam đi vào hoạt động từ tháng 7 năm 2000. Tuy nhiên đến tận năm 2006, thị trường chứng khoán Việt Nam thật sự hoạt động sôi động, tăng tốc và phát triển quá nóng trong thời gian những tháng gần đây, TTCK đã được công chúng và các nhà đầu tư đặc biệt quan tâm, tham gia đông đảo với tư cách nhà đầu tư, muốn kiếm tiền qua đầu tư chứng khoán. Cùng với việc ban hành Luật Chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội ra đời, TTGDCK TP Hồ Chí Minh nâng cấp thành SGDCK TP Hồ Chí Minh, Chính phủ, Bộ Tài chính ban hành nhiều Nghị định, Thông tư hướng dẫn có tác động tích cực điều chỉnh hoạt động cuả thị trường chứng khoán. Năm 2006 - 2007 là năm cột mốc đánh dấu sự chuyển biến mạnh mẽ của TTCK Việt Nam do trong năm có nhiều sự kiện lịch sử tác động mạnh đến thị trường chứng khoán Việt Nam như việc Việt Nam gia nhập Tổ chức thương mại thế giới (WTO) và chính thức trở thành thành viên thứ 150 của WTO kể từ ngày 11/01/2007, Việt Nam tổ chức thành công hội nghị APEC14, Tổng thống Mỹ George W. Bush đến thăm TTGDCK TP Hồ Chí Minh cũng như những lời nhận định đầy khả quan về tốc độ phát triển vượt bậc của thị trường chứng khoán Việt Nam trong tương lai từ các chính khách, doanh nhân và báo giới nước ngoài… đã cộng hưởng lại tạo ra một cơn sóng đầu tư vào thị trường chứng khoán Việt Nam.
Đây là một lợi thế cho sự tăng tốc của thị trường chứng khoán Việt Nam. Thị trường chứng khoán Việt Nam đang đứng trứơc những tiềm năng cơ hội và những thách thức mới, thị trường chứng khoán Việt Nam có khả năng hoàn thiện và phát triển nhanh trong những năm sắp tới góp phần thúc đẩy tăng trưởng kinh tế đất nước. Năm 2006 lượng vốn lưu thông qua kênh chứng khoán là hơn 220.000 ngàn tỷ đồng, lớn hơn nhiều so với dự kiến ban đầu. Số lượng công ty chứng khoán cũng tăng nhanh trong cuối năm 2006 lên tới hơn 50 công ty. Tuy đạt được những con số khá ấn tượng như vậy song một vấn đề vẫn còn tồn tại trên thị trường chứng khoán là chất lượng các công ty chứng khoán - một chủ thể cơ bản có ảnh hưởng trực tiếp đến nhiều chủ thể khác cũng như tác đông đến tốc độ phát triển của thị trường chứng khoán còn nhiều điều đáng quan tâm. Để đánh giá hoạt động của các công ty này, đặc biệt là hoạt động môi giới chứng khoán cho khách hàng thì phải khẳng định rằng vấn đề này còn quá nhiều hạn chế, yếu kém cần được xây dựng và hoàn thiện. Theo tổng kết doanh thu của các công ty chứng khoán thì doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán chỉ chiếm 3,14% tổng doanh thu, đây là nghiệp vụ cơ bản của các công ty chứng khoán mức doanh thu này là chưa phản ánh được vai trò của các công ty chứng khoán Tuy mức doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán thấp như vậy song các công ty chứng khoán này lại bị các khách hàng của mình phản ánh là phân biệt đối xử giữa các nhà đầu tư, bỏ nhiều lệnh hay thực hiện sai lệnh của khách hàng. Vấn đề này được dư luận đặc biệt là các nhà đầu tư quan tâm vì nhiều nhà đâu tư đã bị chính các công ty chứng khoán mà mình là khách hàng gây thiệt hại. Mặt khác, Luật chứng khoán 2006 vừa có hiệu lực, các văn bản hướng dẫn thi hành Luật đã đang trong trình soạn thảo để ban hành với những tồn tại của tình hình hoạt động môi giới trên thị trường chứng khoán hiện nay, nên vấn đề hoàn thiện pháp luật về tổ chức công ty chứng khoán cũng như hoạt động môi giới chứng khoán là cần thiết và cấp bách hiện nay để phát triển nhanh và lành mạnh thị trường chứng khoán Việt Nam. Xuất phát từ lý do trên Em đã chọn đề tài: “Pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán ở Việt Nam hiện nay” làm đề tài khoá luận tốt nghiệp của mình nhằm đóng góp một phần nhỏ bé của mình vào sự nghiệp phát triển chung đất nước. Để đạt yêu cầu của đề tài đặt ra khoá luận được trình bày với kết cấu gồm 2 chương ngoài lời nói đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo cụ thể:
Chương I: Những vấn đề lý luậncơ bản về hoạt đông môi giới chứng khoán và pháp luật điều chỉnh hoat động môi giới chứng khoán
Chương II: Thực trạng pháp luật và các giải pháp hoàn thiện pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán ở việt nam hiện nay.
CHƯƠNG I
NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH
HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
1. Khái quát chung về hoạt động môi giới chứng khoán
1.1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán
1.1.1. Sự cần thiết khách quan của hoạt động môi giới chứng khoán trên thị trường chứng khoán
Nền kinh tế thị trường phát triển, tất yếu đẫn đến sự hình thành và phát triển của thị trường tài chính mà đỉnh cao là thị trường chứng khoán. Trên thị trường này người ta mua bán những tài sản tài chính. Tài sản tài chính là một công cụ giúp cho người cần vốn có thể huy động được vốn cho sản xuất kinh doanh. Tài sản tài chính là phương tiện đầu tư cho người có vốn nhàn rỗi có được cơ hội có lợi nhuận. Quá trình phát triển không ngừng của thị trường đã dẫn đến sự ra đời của những tài sản tài chính mới. Những công cụ ngày cho phép mở rộng thị trường, chia sẽ rủi ro, tối đa hoá lợi nhuận. Cùng với sự xuất hiện của thị trường chứng khoán, hoạt động môi giới chứng khoán cũng xuất hiện như là một tất yếu khách quan đối với hoạt động mua bán trên thị trường chứng khoán . Bởi vì:
Hiện nay, khi việc huy động vốn thông qua kênh chứng khoán được coi là một trong những kênh huy động quan trọng và được đặc biệt chú trọng phát triển hoàn thiện thì chế định pháp luật cần quan tâm để điều chỉnh thị trường chứng khoán là chế định về hoạt động môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán. Trong thời điểm hiện nay, khi mà xung đột lợi ích giữa người môi giới và khách hàng thực tế chưa được pháp luật hiện hành điều chỉnh hiệu quả cũng như hoạt động môi giới chứng khoán chưa thực hiện được vai trò là yếu tố thu hút nhà đầu tư bỏ tiền vào chứng khoán. Do vậy việc nghiên cứu pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán hiện nay là cần thiết để tạo ra một khung pháp lý cho toàn bộ pháp luật chứng khoán. Những giái pháp hoàn thiện khung pháp lý đối với hoạt động môi giới chứng khoán theo phạm vi nghiên cứu của khoá luận này cần theo những hướng cơ bản sau:
- Ban hành thêm bộ qui tắc đạo đức nghề nghiệp kinh doanh chứng khoán, điều lệ mẫu với các công ty chứng khoán.
- Tăng cường cơ chế kiểm soát nội bộ, giám sát tuân thủ trong công ty chứng khoán cũng như kiểm soát của c ác cơ quan quản lý.
- Hoàn thiện cơ cấu tổ chức, bộ máy nhân sự trong công ty chứng khoán
- Nâng cao điều kiện cơ sở vật chất, năng lực tài chính của các công ty chứng khoán xin cấp phép.
Đây mới chỉ là những nghiên cứu nhỏ trong phạm vi một khóa luận tốt nghiệp về đề tài pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán. Những nghiên cứu này chắc chắn chưa thể đầy đủ và hoàn thiện được. Đề tài này vẫn có thể nghiên cứu sâu hơn ở một cấp nghiên cứu khác. Điều này là hoàn toàn cần thiết vì môi giới chứng khoán là một trong những yểu tố quan trọng thúc đẩy thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển.
Do Drive thay đổi chính sách, nên một số link cũ yêu cầu duyệt download. các bạn chỉ cần làm theo hướng dẫn.
Password giải nén nếu cần: ket-noi.com | Bấm trực tiếp vào Link để tải:
NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG 3
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH 3
HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN 3
1. Khái quát chung về hoạt động môi giới chứng khoán 3
1.1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán 3
1.1.1. Sự cần thiết khách quan của hoạt động môi giới chứng khoán trên thị trường chứng khoán 3
1.1.2. Khái niệm hoạt động môi giới chứng khoán 6
1.2. Chức năng cơ bản của hoạt động mua bán chứng khoán 11
1.2.1. Chức năng thay mặt khách hàng thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán 11
1.2.2. Chức năng cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng 12
1.2.3. Cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính giúp khách hàng thực hiện các giao dịch theo yêu cầu và lợi ích của họ 14
1.3. Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán 18
1.3.1. Giảm chi phí giao dịch 18
1.3.2. Phát triển sản phẩm và dịch vụ trên thị trường 21
1.3.3. Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán với việc cải thiện môi trường kinh doanh 22
2. Khái quát chung về pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán 26
2.1. Khái niệm, đặc điểm của pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán 26
2.1.1. Khái niệm 26
2.1.2. Đặc điểm của pháp luật môi giới chứng khoán 27
2.2. Cấu trúc pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán 27
CHƯƠNG II 29
THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN 29
PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 29
1. Thực trạng pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán ở Việt Nam hiện nay 29
1.1. Pháp luật quy định về chủ thể thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán 29
1.2. Pháp luật quy định về nhân viên thực hiện môi giới chứng khoán 37
1.3. Nhà đầu tư 39
1.4. Pháp luật về thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán 40
1.5. Đánh giá về pháp luật hiện hành 42
2. Những đánh giá về thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán ở Việt Nam thời gian qua – nguyên nhân của thực trạng và những bài học kinh nghiệm được rút ra 49
2.1. Thực trạng 49
2.1.1. Hoạt động môi giới chứng khoán chưa đáp ứng được yêu cầu là nghiệp vụ cơ bản của một công ty chứng khoán 49
2.1.2. Số lượng và chất lượng nhân viên chứng khoán chưa đáp ứng được nhu cầu thị trường 50
2.1.3. Nhà đầu tư chưa được tôn trọng đúng mức khi đến với các công ty chứng khoán 51
2.1.4. Đạo đức nghề nghiệp không được tuân thủ, thực hiện giao dịch tuỳ tiện gây thiệt hại cho nhà đầu tư 52
2.1.5. Dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán chưa đáp ứng yêu cầu là một dịch vụ hỗ trợ nghiệp vụ môi giới chứng khoán 53
2.2. Nguyên nhân của thực trạng 55
2.2.1. Do thị trường chứng khoán nước ta còn non trẻ, thiếu kinh nghiệm tổ chức, cơ sở vật chất kỹ thuật, nhân lực; chưa hình thành được văn hoá kinh doanh chứng khoán 55
2.2.2. Do hệ tư tưởng bao cấp còn sót lại trong các doanh nghiệp 56
2.2.3. Do pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán chưa thật sự đầy đủ và đồng bộ 57
2.3. Bài học kinh nghiệm rút ra từ những thực trạng trên 59
2.3.1. Ban hành các qui phạm pháp luật có tính chặt chẽ hơn 59
2.3.2. Giám sát chặt chẽ hoạt động môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán trên thị trường 59
2.3.3. Xây dựng cơ sở vật chất làm nền tảng cho sự phát triển của trường 60
2.3.4. Học tập kinh nghiệm của các nước trên thế giới 61
2.3.5. Bài học từ sự đổ vỡ của các thị trường tài chính thế giới 62
3. Những định hướng cơ bản trong hoàn thiện pháp luật môi giới chứng khoán hiện 63
KẾT LUẬN 69
Thị trường chứng khoán Việt Nam đi vào hoạt động từ tháng 7 năm 2000. Tuy nhiên đến tận năm 2006, thị trường chứng khoán Việt Nam thật sự hoạt động sôi động, tăng tốc và phát triển quá nóng trong thời gian những tháng gần đây, TTCK đã được công chúng và các nhà đầu tư đặc biệt quan tâm, tham gia đông đảo với tư cách nhà đầu tư, muốn kiếm tiền qua đầu tư chứng khoán. Cùng với việc ban hành Luật Chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội ra đời, TTGDCK TP Hồ Chí Minh nâng cấp thành SGDCK TP Hồ Chí Minh, Chính phủ, Bộ Tài chính ban hành nhiều Nghị định, Thông tư hướng dẫn có tác động tích cực điều chỉnh hoạt động cuả thị trường chứng khoán. Năm 2006 - 2007 là năm cột mốc đánh dấu sự chuyển biến mạnh mẽ của TTCK Việt Nam do trong năm có nhiều sự kiện lịch sử tác động mạnh đến thị trường chứng khoán Việt Nam như việc Việt Nam gia nhập Tổ chức thương mại thế giới (WTO) và chính thức trở thành thành viên thứ 150 của WTO kể từ ngày 11/01/2007, Việt Nam tổ chức thành công hội nghị APEC14, Tổng thống Mỹ George W. Bush đến thăm TTGDCK TP Hồ Chí Minh cũng như những lời nhận định đầy khả quan về tốc độ phát triển vượt bậc của thị trường chứng khoán Việt Nam trong tương lai từ các chính khách, doanh nhân và báo giới nước ngoài… đã cộng hưởng lại tạo ra một cơn sóng đầu tư vào thị trường chứng khoán Việt Nam.
Đây là một lợi thế cho sự tăng tốc của thị trường chứng khoán Việt Nam. Thị trường chứng khoán Việt Nam đang đứng trứơc những tiềm năng cơ hội và những thách thức mới, thị trường chứng khoán Việt Nam có khả năng hoàn thiện và phát triển nhanh trong những năm sắp tới góp phần thúc đẩy tăng trưởng kinh tế đất nước. Năm 2006 lượng vốn lưu thông qua kênh chứng khoán là hơn 220.000 ngàn tỷ đồng, lớn hơn nhiều so với dự kiến ban đầu. Số lượng công ty chứng khoán cũng tăng nhanh trong cuối năm 2006 lên tới hơn 50 công ty. Tuy đạt được những con số khá ấn tượng như vậy song một vấn đề vẫn còn tồn tại trên thị trường chứng khoán là chất lượng các công ty chứng khoán - một chủ thể cơ bản có ảnh hưởng trực tiếp đến nhiều chủ thể khác cũng như tác đông đến tốc độ phát triển của thị trường chứng khoán còn nhiều điều đáng quan tâm. Để đánh giá hoạt động của các công ty này, đặc biệt là hoạt động môi giới chứng khoán cho khách hàng thì phải khẳng định rằng vấn đề này còn quá nhiều hạn chế, yếu kém cần được xây dựng và hoàn thiện. Theo tổng kết doanh thu của các công ty chứng khoán thì doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán chỉ chiếm 3,14% tổng doanh thu, đây là nghiệp vụ cơ bản của các công ty chứng khoán mức doanh thu này là chưa phản ánh được vai trò của các công ty chứng khoán Tuy mức doanh thu từ hoạt động môi giới chứng khoán thấp như vậy song các công ty chứng khoán này lại bị các khách hàng của mình phản ánh là phân biệt đối xử giữa các nhà đầu tư, bỏ nhiều lệnh hay thực hiện sai lệnh của khách hàng. Vấn đề này được dư luận đặc biệt là các nhà đầu tư quan tâm vì nhiều nhà đâu tư đã bị chính các công ty chứng khoán mà mình là khách hàng gây thiệt hại. Mặt khác, Luật chứng khoán 2006 vừa có hiệu lực, các văn bản hướng dẫn thi hành Luật đã đang trong trình soạn thảo để ban hành với những tồn tại của tình hình hoạt động môi giới trên thị trường chứng khoán hiện nay, nên vấn đề hoàn thiện pháp luật về tổ chức công ty chứng khoán cũng như hoạt động môi giới chứng khoán là cần thiết và cấp bách hiện nay để phát triển nhanh và lành mạnh thị trường chứng khoán Việt Nam. Xuất phát từ lý do trên Em đã chọn đề tài: “Pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán ở Việt Nam hiện nay” làm đề tài khoá luận tốt nghiệp của mình nhằm đóng góp một phần nhỏ bé của mình vào sự nghiệp phát triển chung đất nước. Để đạt yêu cầu của đề tài đặt ra khoá luận được trình bày với kết cấu gồm 2 chương ngoài lời nói đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo cụ thể:
Chương I: Những vấn đề lý luậncơ bản về hoạt đông môi giới chứng khoán và pháp luật điều chỉnh hoat động môi giới chứng khoán
Chương II: Thực trạng pháp luật và các giải pháp hoàn thiện pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán ở việt nam hiện nay.
CHƯƠNG I
NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG
MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH
HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN
1. Khái quát chung về hoạt động môi giới chứng khoán
1.1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán
1.1.1. Sự cần thiết khách quan của hoạt động môi giới chứng khoán trên thị trường chứng khoán
Nền kinh tế thị trường phát triển, tất yếu đẫn đến sự hình thành và phát triển của thị trường tài chính mà đỉnh cao là thị trường chứng khoán. Trên thị trường này người ta mua bán những tài sản tài chính. Tài sản tài chính là một công cụ giúp cho người cần vốn có thể huy động được vốn cho sản xuất kinh doanh. Tài sản tài chính là phương tiện đầu tư cho người có vốn nhàn rỗi có được cơ hội có lợi nhuận. Quá trình phát triển không ngừng của thị trường đã dẫn đến sự ra đời của những tài sản tài chính mới. Những công cụ ngày cho phép mở rộng thị trường, chia sẽ rủi ro, tối đa hoá lợi nhuận. Cùng với sự xuất hiện của thị trường chứng khoán, hoạt động môi giới chứng khoán cũng xuất hiện như là một tất yếu khách quan đối với hoạt động mua bán trên thị trường chứng khoán . Bởi vì:
Hiện nay, khi việc huy động vốn thông qua kênh chứng khoán được coi là một trong những kênh huy động quan trọng và được đặc biệt chú trọng phát triển hoàn thiện thì chế định pháp luật cần quan tâm để điều chỉnh thị trường chứng khoán là chế định về hoạt động môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán. Trong thời điểm hiện nay, khi mà xung đột lợi ích giữa người môi giới và khách hàng thực tế chưa được pháp luật hiện hành điều chỉnh hiệu quả cũng như hoạt động môi giới chứng khoán chưa thực hiện được vai trò là yếu tố thu hút nhà đầu tư bỏ tiền vào chứng khoán. Do vậy việc nghiên cứu pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán hiện nay là cần thiết để tạo ra một khung pháp lý cho toàn bộ pháp luật chứng khoán. Những giái pháp hoàn thiện khung pháp lý đối với hoạt động môi giới chứng khoán theo phạm vi nghiên cứu của khoá luận này cần theo những hướng cơ bản sau:
- Ban hành thêm bộ qui tắc đạo đức nghề nghiệp kinh doanh chứng khoán, điều lệ mẫu với các công ty chứng khoán.
- Tăng cường cơ chế kiểm soát nội bộ, giám sát tuân thủ trong công ty chứng khoán cũng như kiểm soát của c ác cơ quan quản lý.
- Hoàn thiện cơ cấu tổ chức, bộ máy nhân sự trong công ty chứng khoán
- Nâng cao điều kiện cơ sở vật chất, năng lực tài chính của các công ty chứng khoán xin cấp phép.
Đây mới chỉ là những nghiên cứu nhỏ trong phạm vi một khóa luận tốt nghiệp về đề tài pháp luật điều chỉnh hoạt động môi giới chứng khoán. Những nghiên cứu này chắc chắn chưa thể đầy đủ và hoàn thiện được. Đề tài này vẫn có thể nghiên cứu sâu hơn ở một cấp nghiên cứu khác. Điều này là hoàn toàn cần thiết vì môi giới chứng khoán là một trong những yểu tố quan trọng thúc đẩy thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển.
Do Drive thay đổi chính sách, nên một số link cũ yêu cầu duyệt download. các bạn chỉ cần làm theo hướng dẫn.
Password giải nén nếu cần: ket-noi.com | Bấm trực tiếp vào Link để tải:
You must be registered for see links
