meocon1940
New Member
Chia sẻ miễn phí cho các bạn tài liệu: Hoàn thiện và nâng cao chất lượng các hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK Ngân hàng Công thương
Ph¹m Quang Anh Chuyªn ®Ò tèt nghiÖp
Líp TTCK42B
2
Khoa Ng©n hµng tµi chÝnh
Ch¬ng I
Nh÷ng lý luËn chung vÒ c«ng ty chøng kho¸n
vµ c¸c ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty
1.1. Tæng quan vÒ c«ng ty chøng kho¸n
1.1.1. Kh¸i niÖm
C«ng ty chøng kho¸n lµ mét ®Þnh chÕ tµi chÝnh trung gian thùc hiÖn
c¸c nghiÖp vô trªn TTCK. ë ViÖt Nam theo quyÕt ®Þnh 04/1998/Q§-UBCK 3 ngµy 13/10/1998 cña Uû ban chøng kho¸n nhµ nícc«ng ty chøng kho¸n lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty TNHH thµnh lËp hîp ph¸p t¹i ViÖt Nam, ®îc Uû ban chøng kho¸n nhµ níccÊp giÊy phÐp thùc hiÖn mét hoÆc mét sè lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n
1.1.2. Chøc n¨ng, nhiÖm vô
c«ng ty chøng kho¸n lµ t¸c nh©n quan träng thóc ®Èy sù ph¸t triÓn
cña nÒn kinh tÕ nãi chung vµ TTCK nãi riªng. Nhê c¸c c«ng ty chøng kho¸n mµ chøng kho¸n ®îc lu th«ng tõ nhµ ph¸t hµnh ®Õn ngêi ®Çu t vµ t¹o cho chøng kho¸n cã tÝnh thanh to¸n cao. Th«ng qua ®ã ®Ó huy ®éng nguån vèn tõ n¬i nhµn rçi ®Ó ph©n bè vµo n¬i sö dông cã hiÖu qu¶. Do ®ã chóng ta cã thÓ nãi chøc n¨ng nhiÖm vô cña c«ng ty chøng kho¸n nh sau:
- T¹o ra c¬ chÕ huy ®éng vèn linh ho¹t gi÷a ngêi cã tiÒn nhµn rçi ®Õn
ngêi sö dông vèn (th«ng qua c¬ chÕ ph¸t hµnh vµ b¶o l·nh ph¸t hµnh)
- Cung cÊp c¬ chÕ gi¸ c¶ cho giao dÞch (th«ng qua hÖ thèng khíp lÖnh
hoÆc khíp gi¸)
- T¹o ra tÝnh thanh kho¶n cho chøng kho¸n (kho¸n chuyÓn tõ chøng
kho¸n ra tiÒn mÆt mét c¸ch dÔ dµng)
- Gãp phÇn ®iÒu tiÕt vµ b×nh æn thÞ trêng (th«ng qua ho¹t ®éng tù
doanh ®ãng vai trß nhµ t¹o lËp th¬ng trêng)
1.1.3. Vai trß
C¸c c«ng ty chøng kho¸n cã mét vai trß hÕt søc quan träng trong nÒn
kinh tÕ còng nh trong ho¹t ®éng chøng kho¸n hay nãi c¸ch kh¸c, c¸c c«ng ty chøng kho¸n cã vai trß hÕt søc quan träng ®èi víi nh÷ng chñ thÓ kh¸c nhau trªn TTCK
Để công nghiệp hoá với tốc độ nhanh cần có cơ chế chính sách và biện pháp huy động được nhiều vốn nhất và sử dụng vốn có hiệu quả.. Một trong những biện pháp th
Dành riêng cho anh em Ketnooi, bác nào cần download miễn phí bản đầy đủ thì trả lời topic này, Nhóm Mods sẽ gửi tài liệu cho bạn qua hòm tin nhắn nhé.
- Bạn nào có tài liệu gì hay thì up lên đây chia sẻ cùng anh em.
- Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở forum, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
Ph¹m Quang Anh Chuyªn ®Ò tèt nghiÖp
Líp TTCK42B
2
Khoa Ng©n hµng tµi chÝnh
Ch¬ng I
Nh÷ng lý luËn chung vÒ c«ng ty chøng kho¸n
vµ c¸c ho¹t ®éng kinh doanh cña c«ng ty
1.1. Tæng quan vÒ c«ng ty chøng kho¸n
1.1.1. Kh¸i niÖm
C«ng ty chøng kho¸n lµ mét ®Þnh chÕ tµi chÝnh trung gian thùc hiÖn
c¸c nghiÖp vô trªn TTCK. ë ViÖt Nam theo quyÕt ®Þnh 04/1998/Q§-UBCK 3 ngµy 13/10/1998 cña Uû ban chøng kho¸n nhµ nícc«ng ty chøng kho¸n lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty TNHH thµnh lËp hîp ph¸p t¹i ViÖt Nam, ®îc Uû ban chøng kho¸n nhµ níccÊp giÊy phÐp thùc hiÖn mét hoÆc mét sè lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n
1.1.2. Chøc n¨ng, nhiÖm vô
c«ng ty chøng kho¸n lµ t¸c nh©n quan träng thóc ®Èy sù ph¸t triÓn
cña nÒn kinh tÕ nãi chung vµ TTCK nãi riªng. Nhê c¸c c«ng ty chøng kho¸n mµ chøng kho¸n ®îc lu th«ng tõ nhµ ph¸t hµnh ®Õn ngêi ®Çu t vµ t¹o cho chøng kho¸n cã tÝnh thanh to¸n cao. Th«ng qua ®ã ®Ó huy ®éng nguån vèn tõ n¬i nhµn rçi ®Ó ph©n bè vµo n¬i sö dông cã hiÖu qu¶. Do ®ã chóng ta cã thÓ nãi chøc n¨ng nhiÖm vô cña c«ng ty chøng kho¸n nh sau:
- T¹o ra c¬ chÕ huy ®éng vèn linh ho¹t gi÷a ngêi cã tiÒn nhµn rçi ®Õn
ngêi sö dông vèn (th«ng qua c¬ chÕ ph¸t hµnh vµ b¶o l·nh ph¸t hµnh)
- Cung cÊp c¬ chÕ gi¸ c¶ cho giao dÞch (th«ng qua hÖ thèng khíp lÖnh
hoÆc khíp gi¸)
- T¹o ra tÝnh thanh kho¶n cho chøng kho¸n (kho¸n chuyÓn tõ chøng
kho¸n ra tiÒn mÆt mét c¸ch dÔ dµng)
- Gãp phÇn ®iÒu tiÕt vµ b×nh æn thÞ trêng (th«ng qua ho¹t ®éng tù
doanh ®ãng vai trß nhµ t¹o lËp th¬ng trêng)
1.1.3. Vai trß
C¸c c«ng ty chøng kho¸n cã mét vai trß hÕt søc quan träng trong nÒn
kinh tÕ còng nh trong ho¹t ®éng chøng kho¸n hay nãi c¸ch kh¸c, c¸c c«ng ty chøng kho¸n cã vai trß hÕt søc quan träng ®èi víi nh÷ng chñ thÓ kh¸c nhau trªn TTCK
Để công nghiệp hoá với tốc độ nhanh cần có cơ chế chính sách và biện pháp huy động được nhiều vốn nhất và sử dụng vốn có hiệu quả.. Một trong những biện pháp th
Dành riêng cho anh em Ketnooi, bác nào cần download miễn phí bản đầy đủ thì trả lời topic này, Nhóm Mods sẽ gửi tài liệu cho bạn qua hòm tin nhắn nhé.
- Bạn nào có tài liệu gì hay thì up lên đây chia sẻ cùng anh em.
- Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở forum, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí