greenagervn
New Member
Download Giáo trình chứng khoán
Mục lục giáo trình chứng khoán
Vấn đề 1: Những vấn đề cơ bản về luật chứng khoán. 1
I. Khái niệm về chứng khoán và thị trường chứng khoán 1
1. Khái niệm, đặc điểm và phân loại chứng khoán 1
a. Sự xuất hiện của chứng khoán. 1
b. Định nghĩa chứng khoán: 1
c. Đặc điểm của chứng khoán. 1
d. Bản chất của chứng khoán. 1
e. Phân loại chứng khoán. 1
2. Khái niệm, đặc điểm của thị trường chứng khoán. 2
3. Khái quát về thị trường chứng khoán VN. 2
II. Khái niệm luật chứng khoán. 2
1. Định nghĩa luật chứng khoán. 2
2. Quan hệ pháp luật chứng khoán:. 4
Vấn đề 2: Pháp luật về chào bán chứng khoán 4
I. Khái niệm chào bán chứng khoán. 4
1. Khái niệm chào bán chứng khoán và vai trò của chào bán chứng khoán 4
2. Các cách chào bán chứng khoán: là phương pháp và hình thức thực hiện việc chào bán chứng khoán. 5
2.1 Chào bán ck ra công chúng: 5
2.2 Chào bán ck riêng lẻ: 6
II. Nội dung pháp luật chào bán chứng khoán ra công chúng 6
1. Chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng. 6
3. Trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng 8
4.Trách nhiệm của chủ thể phát hành ck ra công chúng. 9
III. Nội dung pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ 9
1. Chủ thể phát hành chứng khoán riêng lẻ bao gồm: 9
2. Điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ 9
2.1. Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ 9
2.2. Điều kiện chào bán trái phiếu riêng lẻ. Để được chào bán chứng khoán riêng lẻ, doanh nghiệp phải hội tụ các điều kiện theo quy định của pháp luật như: 10
3. Trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ 11
3.1. Trình tự, thủ tục chào bán cổ phiếu riêng lẻ. 11
3.2. Trường hợp chào bán trái phiếu riêng lẻ. 11
Vấn đề 3: Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán 12
I – Tổng quan về thị trường giao dịch chứng khoán 12
1.Khái niệm 12
2.Đặc điểm: 12
3.Bản chất: 13
4.Chức năng: 13
5.Các nguyên tắc hoạt động chứng khoán trên thị trường giao dịch chứng khoán: 13
II – Pháp luật điều chỉnh tổ chức và hoạt động của thị trường giao dịch tập trung: 14
1.Khái niệm: 14
2.Sở giao dịch chứng khoán: 14
3.Hoạt động cơ bản của SGDCK: 16
III – Thị trường giao dịch phi tập trung (OTC) 18
1.Đặc trưng: 18
2.Các quy định về niêm yết chứng khoán: 18
3.Các quy định về thành viên giao dịch: 18
4.Các quy định về giao dịch: 18
5.Các quy định về chế độ công bố thông tin: 18
Vấn đề 4: Pháp luật về chủ thể kinh doanh chứng khoán 19
Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán 19
Khái niệm, đặc điểm, vai trò 19
Khái niệm: 19
b. Đặc điểm: 19
c. Vai trò: 19
d. phân loại 19
Quy chế thành lập, hoạt động, giải thể, phá ản công ty CK 20
2.1.Điều kiện để được cấp giấy phép thành lập và hoạt động KDCK 20
2.2.trình tự, thủ tục thành lập và cấp giấy phép thành lập, hoạt động 20
2.3.đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép thành lập, hoạt động KDCK (điều 70) 21
2.4.giải thể, phá sản (điều 75) 22
3. Tổ chức của công ty Ck 22
3.1. hệ thống tổ chức: 22
3.2. Bộ máy lãnh đạo, điều hành công ty Ck 22
3.3.nhân viên cty CK 23
4. Hoạt động của cty CK 24
4.1. Các nguyên tắc pháp lý, các quyền và nghĩa vụ cơ bản trong hoạt động của cty Ck 24
4.2. Hoạt động của cty CK 24
4.2.1. Hoạt động môi giới Ck 24
4.2.2.Tự doanh 25
4.2.3. Bảo lãnh phát hành 25
4.2.4. Tư vấn đầu tư Ck 26
4.2.5. Các hoạt động dịch vụ tài chính khác 26
5. Các hạn chế đảm bảo an toàn trong hoạt động của cty Ck 27
Pháp luật về công ty quản lỹ quỹ đầu tư và ngân hàng giám sát 28
Công ty quản lỹ quỹ đầu tư: 28
1.1.Khái niệm, đặc điểm, phân loại 28
Mối quan hệ giữa quỹ đầu tư Ck và cty quản lý quỹ dầu tư Ck 28
3. Thành lập và cơ cấu lãnh đạo – điều hành cty quản lý quỹ: 29
4. Hoạt động quản lý quỹ đầu tư Ck và hoạt động quản lý danh mục đầu tư 29
2. Ngân hàng giám sát quỹ đầu tư Ck 32
2.1.Khái niệm 32
2.2. Những điều kiện pháp lý đối với ngân hàng giám sát, quyền và nghĩa vụ của ngân hàng giám sát 32
Vấn đề 5: Pháp luật về hoạt động kinh doanh chứng khoán 33
1.Khái niệm kinh doanh chứng khoán: (Khoản 19 – Điều 6 – LCK) 33
2.Đặc điểm 33
3.Các hoạt động kinh doanh chứng khoán: 33
•Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 33
•Môi giới chứng khoán: 35
•Tự doanh chứng khoán: 36
•Tư vấn đầu tư chứng khoán: 37
•Hoạt động quản lý danh mục đầu tư chứng khoán: 38
•Hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: 38
•Hoạt động lưu ký chứng khoán: 39
Vấn đề 6: Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán 40
1.Sự cần thiết phải quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 40
2. Cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 40
2.1 Chính phủ 40
2.2. Bộ Tài Chính 40
2.3 UBCKNN 41
2.4 Cơ quan quản lý ngành 42
Giải thích vì sao: Cơ quan quản lý nhà nước về thị trường chứng khoán thường là cơ quan nằm trong bộ máy hành chính nhà nước? 42
Hoạt động thanh tra, giám sát của UBCKNN. 43
Bình luận những ưu, nhược điểm về địa vị pháp lý của UBCKNN. 44
1.Vị trí pháp lý 44
1.1 Ưu điểm: Đưa ra những ưu điểm thì dựa trên sự So sánh với thời kỳ UBCKNN đã từng là cơ quan ngang Bộ trực thuộc Chính phủ (1997- 3/2004) 44
1.2 Nhược điểm 44
2 Đánh giá về nhiệm vụ, quyền hạn 44
2.1 Ưu điểm 44
2.2 Về nhược điểm 45
III. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA UBCKNN 45
Vấn đề 7: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và ttck 45
I.Vi phạm và xử lý vi phạm. 45
1. Khái niệm, đặc điểm 45
Đặc điểm: 45
2. Các loại vi phạm pháp luật cơ bản về ck và thị trường ck. 46
a.Vi phạm pháp luật về phát hành ck 46
b.Vi phạm pháp luật về niêm yết chứng khoán. 46
c.Vi phạm pháp luật về giao dịch ck; 46
3. Các hình thức xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và ttck 47
a. Hình thức xử lý hành chính 47
b. Xử lý hình sự. 47
c. Xử lý dân sự. 48
II.Giải quyết tranh chấp 48
1.Khái niệm, đặc điểm giải quyết tranh chấp về ck và ttck. 48
2. Cơ chế giải quyết tranh chấp. 48
Để tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho
d) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị hay quyết định của Hội đồng thành viên hay Chủ sở hữu công ty về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện những thay đổi sau đây: (Điều 68)
a) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;
b) Thay đổi tên công ty; địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;
c) Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hay phần vốn góp chiếm từ mười phần trăm trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, trừ trường hợp cổ phiếu của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đã được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán;
d) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng hoạt động do nguyên nhân bất khả kháng.
2. Hồ sơ, thủ tục chấp thuận các thay đổi được thực hiện theo quy định của Bộ Tài chính.
3. Thời hạn chấp thuận các thay đổi là mười lăm ngày, kể từ ngày Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ hợp lệ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
2.3.đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép thành lập, hoạt động KDCK (điều 70)
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp sau đây:
a) Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật;
b) Sau khi hết thời hạn thông báo quy định tại Điều 74 của Luật này, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ vẫn không khắc phục được tình trạng thông báo và có lỗ gộp đạt mức năm mươi phần trăm vốn điều lệ hay không còn đáp ứng đủ điều kiện về vốn hoạt động kinh doanh chứng khoán;
c) Hoạt động sai mục đích hay không đúng với nội dung quy định trong Giấy phép thành lập và hoạt động;
d) Không duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động quy định tại Điều 62 của Luật này.
2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động trong các trường hợp sau đây:
a) Không tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn mười hai tháng, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động;
b) Không khắc phục được tình trạng quy định tại điểm b khoản 1 Điều này trong thời hạn sáu tháng, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;
c) Không khắc phục được các vi phạm quy định tại các điểm a, c và d khoản 1 Điều này trong thời hạn sáu mươi ngày, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;
d) Giải thể, phá sản.
3. Đối với trường hợp thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động quy định tại điểm b khoản 2 Điều này, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có thể chỉ định công ty chứng khoán khác thay thế để hoàn tất các giao dịch, hợp đồng của công ty bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động; trong trường hợp này, quan hệ uỷ quyền mặc nhiên được xác lập giữa hai công ty.
4. Khi bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải chấm dứt ngay mọi hoạt động ghi trong Giấy phép và thông báo trên một tờ báo điện tử hay báo viết trong ba số liên tiếp. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố về việc thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trên phương tiện thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
2.4.giải thể, phá sản (điều 75)
Việc giải thể công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ được thực hiện theo quy định của Luật doanh nghiệp. Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ tự giải thể trước khi kết thúc thời hạn hoạt động thì phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Việc phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ được thực hiện theo quy định của pháp luật về phá sản đối với các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng
3. Tổ chức của công ty Ck
3.1. hệ thống tổ chức:
- Trụ sở chính: là trung tâm lãnh đạo, điều hành và thực hiện các nghiệp vụ KDCK.
- Các chi nhánh là bộ phận trực thuộc cty không có tư cách pháp nhân thực hiện các hoạt động KDCK theo sự ủy quyền của công ty.
- Các phòng giao dịch trực thuộc trụ sở chính hay chi nhánh: cty Ck được thành lập các phòng giao dịch tại tỉnh, thành phố có trụ sở chính hay chi nhánh đã được chấp thuận theo quy định của pháp luật. Phạm vi hoạt động của phòng giao dịch bao gồm môi giới ck, tư vấn đầu tư ck, lưu ký ck, đại lý phân phối ck.
- Các đại lý nhận lệnh cho cty Ck: cty Ck được lựa chọn một số pháp nhân làm đại lý nhận lệnh cho công ty tại các tỉnh, thành phố nơi cty không có trụ sở chính hay chưa có chi nhánh. Đại lý nhận lệnh được tiến hành các hoạt động: nhận lệnh và truyền lệnh về trụ sở chính hay chi nhánh theo hợp đồng cam kết với cty Ck; công bố thông tin theo ủy quyền của cty Ck. Đại lý nhận lệnh không được mở tài khoản giao dịch Ck cho khách hàng, không được nhận tiền ký quỹ cũng như Ck lưu ký của khách hàng và không được tiến hành bất cứ một hoạt động tư vấn nào với khách hàng.
3.2. Bộ máy lãnh đạo, điều hành công ty Ck
Pháp luật hiện hành có quy định một số vấn đề mang tính nguyên tắc như sau:
- Cty Ck phải có cơ cấu phòng ban với đủ số nhân viên kinh doanh có chứng chỉ hành nghề KDCK đảm bảo thực hiện các hoạt động KDCK được cấp phép. Tùy vào các hoạt động kinh doanh Ck mà cty Ck thực hiện để cty thành lập ra các phòng ban giúp việc cho thích hợp nhưng phải đảm bảo yêu cầu tách biệt về văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống dữ liệu, báo cáo giữa các bộ phận nghiệp vụ có xung đột giữa lợi ích của cty CK và của khách hàng hay giữa lợi ích của các khách hàng với nhau.
- Cty CK phải tuân thủ các nguyên tắc về quản trị cty được quy định trong điều lệ cty phù hợp điều lệ mẫu mà pháp luật quy định. Thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng thành viên của cty CK không được đồng thời là thành viên của hội đồng quản trị, thành viên của hội đồng thành viên của cty CK khác; giám đốc(tổng giám đốc), phó tổng giám đốc( phó giám đốc), giám đốc chi nhánh không được đồng thời làm việc cho cty CK, cty quản lý quỹ hay doanh nghiệp khác…
- Cty Ck phải thiết lập và duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ độc lập và chuyên trách. Hệ thống kiểm soát nội bộ phải được thiết lập tại trụ sở chính, chi nhánh của cty CK, phải chịu sự điều hành, quản lý của giám đốc, tổng giám đóc cty CK, có chức năng giám dát tuân thủ nhằm đảm bảo những mục tiêu: hoạt động của cty tuân thủ đúng pl; an toàn, hiệu quả và trung thực trong việc lập báo cao staif chính của cty.
- Về nhân sự trong bộ máy điều hành của cty CK, pháp luật quy định: người được bổ nhiệm làm giám đốc (tổng giám đốc)cty CK phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau:
+ không phải là người đã từng hay đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hay ...
Download miễn phí Giáo trình chứng khoán
Mục lục giáo trình chứng khoán
Vấn đề 1: Những vấn đề cơ bản về luật chứng khoán. 1
I. Khái niệm về chứng khoán và thị trường chứng khoán 1
1. Khái niệm, đặc điểm và phân loại chứng khoán 1
a. Sự xuất hiện của chứng khoán. 1
b. Định nghĩa chứng khoán: 1
c. Đặc điểm của chứng khoán. 1
d. Bản chất của chứng khoán. 1
e. Phân loại chứng khoán. 1
2. Khái niệm, đặc điểm của thị trường chứng khoán. 2
3. Khái quát về thị trường chứng khoán VN. 2
II. Khái niệm luật chứng khoán. 2
1. Định nghĩa luật chứng khoán. 2
2. Quan hệ pháp luật chứng khoán:. 4
Vấn đề 2: Pháp luật về chào bán chứng khoán 4
I. Khái niệm chào bán chứng khoán. 4
1. Khái niệm chào bán chứng khoán và vai trò của chào bán chứng khoán 4
2. Các cách chào bán chứng khoán: là phương pháp và hình thức thực hiện việc chào bán chứng khoán. 5
2.1 Chào bán ck ra công chúng: 5
2.2 Chào bán ck riêng lẻ: 6
II. Nội dung pháp luật chào bán chứng khoán ra công chúng 6
1. Chủ thể phát hành chứng khoán ra công chúng. 6
3. Trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng 8
4.Trách nhiệm của chủ thể phát hành ck ra công chúng. 9
III. Nội dung pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ 9
1. Chủ thể phát hành chứng khoán riêng lẻ bao gồm: 9
2. Điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ 9
2.1. Điều kiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ 9
2.2. Điều kiện chào bán trái phiếu riêng lẻ. Để được chào bán chứng khoán riêng lẻ, doanh nghiệp phải hội tụ các điều kiện theo quy định của pháp luật như: 10
3. Trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ 11
3.1. Trình tự, thủ tục chào bán cổ phiếu riêng lẻ. 11
3.2. Trường hợp chào bán trái phiếu riêng lẻ. 11
Vấn đề 3: Pháp luật về tổ chức thị trường chứng khoán 12
I – Tổng quan về thị trường giao dịch chứng khoán 12
1.Khái niệm 12
2.Đặc điểm: 12
3.Bản chất: 13
4.Chức năng: 13
5.Các nguyên tắc hoạt động chứng khoán trên thị trường giao dịch chứng khoán: 13
II – Pháp luật điều chỉnh tổ chức và hoạt động của thị trường giao dịch tập trung: 14
1.Khái niệm: 14
2.Sở giao dịch chứng khoán: 14
3.Hoạt động cơ bản của SGDCK: 16
III – Thị trường giao dịch phi tập trung (OTC) 18
1.Đặc trưng: 18
2.Các quy định về niêm yết chứng khoán: 18
3.Các quy định về thành viên giao dịch: 18
4.Các quy định về giao dịch: 18
5.Các quy định về chế độ công bố thông tin: 18
Vấn đề 4: Pháp luật về chủ thể kinh doanh chứng khoán 19
Pháp luật về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán 19
Khái niệm, đặc điểm, vai trò 19
Khái niệm: 19
b. Đặc điểm: 19
c. Vai trò: 19
d. phân loại 19
Quy chế thành lập, hoạt động, giải thể, phá ản công ty CK 20
2.1.Điều kiện để được cấp giấy phép thành lập và hoạt động KDCK 20
2.2.trình tự, thủ tục thành lập và cấp giấy phép thành lập, hoạt động 20
2.3.đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép thành lập, hoạt động KDCK (điều 70) 21
2.4.giải thể, phá sản (điều 75) 22
3. Tổ chức của công ty Ck 22
3.1. hệ thống tổ chức: 22
3.2. Bộ máy lãnh đạo, điều hành công ty Ck 22
3.3.nhân viên cty CK 23
4. Hoạt động của cty CK 24
4.1. Các nguyên tắc pháp lý, các quyền và nghĩa vụ cơ bản trong hoạt động của cty Ck 24
4.2. Hoạt động của cty CK 24
4.2.1. Hoạt động môi giới Ck 24
4.2.2.Tự doanh 25
4.2.3. Bảo lãnh phát hành 25
4.2.4. Tư vấn đầu tư Ck 26
4.2.5. Các hoạt động dịch vụ tài chính khác 26
5. Các hạn chế đảm bảo an toàn trong hoạt động của cty Ck 27
Pháp luật về công ty quản lỹ quỹ đầu tư và ngân hàng giám sát 28
Công ty quản lỹ quỹ đầu tư: 28
1.1.Khái niệm, đặc điểm, phân loại 28
Mối quan hệ giữa quỹ đầu tư Ck và cty quản lý quỹ dầu tư Ck 28
3. Thành lập và cơ cấu lãnh đạo – điều hành cty quản lý quỹ: 29
4. Hoạt động quản lý quỹ đầu tư Ck và hoạt động quản lý danh mục đầu tư 29
2. Ngân hàng giám sát quỹ đầu tư Ck 32
2.1.Khái niệm 32
2.2. Những điều kiện pháp lý đối với ngân hàng giám sát, quyền và nghĩa vụ của ngân hàng giám sát 32
Vấn đề 5: Pháp luật về hoạt động kinh doanh chứng khoán 33
1.Khái niệm kinh doanh chứng khoán: (Khoản 19 – Điều 6 – LCK) 33
2.Đặc điểm 33
3.Các hoạt động kinh doanh chứng khoán: 33
•Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 33
•Môi giới chứng khoán: 35
•Tự doanh chứng khoán: 36
•Tư vấn đầu tư chứng khoán: 37
•Hoạt động quản lý danh mục đầu tư chứng khoán: 38
•Hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: 38
•Hoạt động lưu ký chứng khoán: 39
Vấn đề 6: Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán 40
1.Sự cần thiết phải quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 40
2. Cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 40
2.1 Chính phủ 40
2.2. Bộ Tài Chính 40
2.3 UBCKNN 41
2.4 Cơ quan quản lý ngành 42
Giải thích vì sao: Cơ quan quản lý nhà nước về thị trường chứng khoán thường là cơ quan nằm trong bộ máy hành chính nhà nước? 42
Hoạt động thanh tra, giám sát của UBCKNN. 43
Bình luận những ưu, nhược điểm về địa vị pháp lý của UBCKNN. 44
1.Vị trí pháp lý 44
1.1 Ưu điểm: Đưa ra những ưu điểm thì dựa trên sự So sánh với thời kỳ UBCKNN đã từng là cơ quan ngang Bộ trực thuộc Chính phủ (1997- 3/2004) 44
1.2 Nhược điểm 44
2 Đánh giá về nhiệm vụ, quyền hạn 44
2.1 Ưu điểm 44
2.2 Về nhược điểm 45
III. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN ĐỊA VỊ PHÁP LÝ CỦA UBCKNN 45
Vấn đề 7: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và ttck 45
I.Vi phạm và xử lý vi phạm. 45
1. Khái niệm, đặc điểm 45
Đặc điểm: 45
2. Các loại vi phạm pháp luật cơ bản về ck và thị trường ck. 46
a.Vi phạm pháp luật về phát hành ck 46
b.Vi phạm pháp luật về niêm yết chứng khoán. 46
c.Vi phạm pháp luật về giao dịch ck; 46
3. Các hình thức xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và ttck 47
a. Hình thức xử lý hành chính 47
b. Xử lý hình sự. 47
c. Xử lý dân sự. 48
II.Giải quyết tranh chấp 48
1.Khái niệm, đặc điểm giải quyết tranh chấp về ck và ttck. 48
2. Cơ chế giải quyết tranh chấp. 48
Để tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho
Tóm tắt nội dung:
đông hay Hội đồng thành viên hay Chủ sở hữu công ty thông qua;d) Quyết định của Đại hội đồng cổ đông và Hội đồng quản trị hay quyết định của Hội đồng thành viên hay Chủ sở hữu công ty về việc bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán.
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản trước khi thực hiện những thay đổi sau đây: (Điều 68)
a) Thành lập, đóng cửa chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;
b) Thay đổi tên công ty; địa điểm đặt trụ sở chính, chi nhánh, văn phòng đại diện, phòng giao dịch;
c) Giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hay phần vốn góp chiếm từ mười phần trăm trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, trừ trường hợp cổ phiếu của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đã được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán;
d) Tạm ngừng hoạt động, trừ trường hợp tạm ngừng hoạt động do nguyên nhân bất khả kháng.
2. Hồ sơ, thủ tục chấp thuận các thay đổi được thực hiện theo quy định của Bộ Tài chính.
3. Thời hạn chấp thuận các thay đổi là mười lăm ngày, kể từ ngày Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ hợp lệ. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
2.3.đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép thành lập, hoạt động KDCK (điều 70)
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bị đình chỉ hoạt động trong các trường hợp sau đây:
a) Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động có thông tin sai sự thật;
b) Sau khi hết thời hạn thông báo quy định tại Điều 74 của Luật này, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ vẫn không khắc phục được tình trạng thông báo và có lỗ gộp đạt mức năm mươi phần trăm vốn điều lệ hay không còn đáp ứng đủ điều kiện về vốn hoạt động kinh doanh chứng khoán;
c) Hoạt động sai mục đích hay không đúng với nội dung quy định trong Giấy phép thành lập và hoạt động;
d) Không duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động quy định tại Điều 62 của Luật này.
2. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động trong các trường hợp sau đây:
a) Không tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán trong thời hạn mười hai tháng, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động;
b) Không khắc phục được tình trạng quy định tại điểm b khoản 1 Điều này trong thời hạn sáu tháng, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;
c) Không khắc phục được các vi phạm quy định tại các điểm a, c và d khoản 1 Điều này trong thời hạn sáu mươi ngày, kể từ ngày bị đình chỉ hoạt động;
d) Giải thể, phá sản.
3. Đối với trường hợp thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động quy định tại điểm b khoản 2 Điều này, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có thể chỉ định công ty chứng khoán khác thay thế để hoàn tất các giao dịch, hợp đồng của công ty bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động; trong trường hợp này, quan hệ uỷ quyền mặc nhiên được xác lập giữa hai công ty.
4. Khi bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ phải chấm dứt ngay mọi hoạt động ghi trong Giấy phép và thông báo trên một tờ báo điện tử hay báo viết trong ba số liên tiếp. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có trách nhiệm công bố về việc thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trên phương tiện thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
2.4.giải thể, phá sản (điều 75)
Việc giải thể công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ được thực hiện theo quy định của Luật doanh nghiệp. Trường hợp công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ tự giải thể trước khi kết thúc thời hạn hoạt động thì phải được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
Việc phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ được thực hiện theo quy định của pháp luật về phá sản đối với các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng
3. Tổ chức của công ty Ck
3.1. hệ thống tổ chức:
- Trụ sở chính: là trung tâm lãnh đạo, điều hành và thực hiện các nghiệp vụ KDCK.
- Các chi nhánh là bộ phận trực thuộc cty không có tư cách pháp nhân thực hiện các hoạt động KDCK theo sự ủy quyền của công ty.
- Các phòng giao dịch trực thuộc trụ sở chính hay chi nhánh: cty Ck được thành lập các phòng giao dịch tại tỉnh, thành phố có trụ sở chính hay chi nhánh đã được chấp thuận theo quy định của pháp luật. Phạm vi hoạt động của phòng giao dịch bao gồm môi giới ck, tư vấn đầu tư ck, lưu ký ck, đại lý phân phối ck.
- Các đại lý nhận lệnh cho cty Ck: cty Ck được lựa chọn một số pháp nhân làm đại lý nhận lệnh cho công ty tại các tỉnh, thành phố nơi cty không có trụ sở chính hay chưa có chi nhánh. Đại lý nhận lệnh được tiến hành các hoạt động: nhận lệnh và truyền lệnh về trụ sở chính hay chi nhánh theo hợp đồng cam kết với cty Ck; công bố thông tin theo ủy quyền của cty Ck. Đại lý nhận lệnh không được mở tài khoản giao dịch Ck cho khách hàng, không được nhận tiền ký quỹ cũng như Ck lưu ký của khách hàng và không được tiến hành bất cứ một hoạt động tư vấn nào với khách hàng.
3.2. Bộ máy lãnh đạo, điều hành công ty Ck
Pháp luật hiện hành có quy định một số vấn đề mang tính nguyên tắc như sau:
- Cty Ck phải có cơ cấu phòng ban với đủ số nhân viên kinh doanh có chứng chỉ hành nghề KDCK đảm bảo thực hiện các hoạt động KDCK được cấp phép. Tùy vào các hoạt động kinh doanh Ck mà cty Ck thực hiện để cty thành lập ra các phòng ban giúp việc cho thích hợp nhưng phải đảm bảo yêu cầu tách biệt về văn phòng làm việc, nhân sự, hệ thống dữ liệu, báo cáo giữa các bộ phận nghiệp vụ có xung đột giữa lợi ích của cty CK và của khách hàng hay giữa lợi ích của các khách hàng với nhau.
- Cty CK phải tuân thủ các nguyên tắc về quản trị cty được quy định trong điều lệ cty phù hợp điều lệ mẫu mà pháp luật quy định. Thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng thành viên của cty CK không được đồng thời là thành viên của hội đồng quản trị, thành viên của hội đồng thành viên của cty CK khác; giám đốc(tổng giám đốc), phó tổng giám đốc( phó giám đốc), giám đốc chi nhánh không được đồng thời làm việc cho cty CK, cty quản lý quỹ hay doanh nghiệp khác…
- Cty Ck phải thiết lập và duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ độc lập và chuyên trách. Hệ thống kiểm soát nội bộ phải được thiết lập tại trụ sở chính, chi nhánh của cty CK, phải chịu sự điều hành, quản lý của giám đốc, tổng giám đóc cty CK, có chức năng giám dát tuân thủ nhằm đảm bảo những mục tiêu: hoạt động của cty tuân thủ đúng pl; an toàn, hiệu quả và trung thực trong việc lập báo cao staif chính của cty.
- Về nhân sự trong bộ máy điều hành của cty CK, pháp luật quy định: người được bổ nhiệm làm giám đốc (tổng giám đốc)cty CK phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau:
+ không phải là người đã từng hay đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự, bị phạt tù hay ...