Link tải luận văn miễn phí cho ae Kết Nối
Nêu khái niệm, đặc điểm pháp luật và các hình thức, vai trò của pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán, cũng như các quy định của pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán của một số nước trên thế giới và kinh nghiệm đối với Việt Nam, Phân tích và làm rõ các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán và thực trạng khung pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam. Đưa ra một số định hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán Việt Nam
CHƯƠNG 1: M ỘT SỐ VÂN ĐỂ c ơ BẢN VỂ PHÁP LUẬT x ử • 參
LÝ VI PHẠM TRÊN TH Ị TRƯỜNG CHÚNG KHOÁN
1.1 Khái niệm, đặc điểm pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng
khoán
1.2 Hình thức và vai trò của pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán
1.3 Quy định của pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán
của các nước và kinh nghiệm đối với Việt Nam
ỉ 3.1 Quy định của pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán
của các nước
ỉ .3.2 Một sổ nhận xét và bài học kinh nghiệm rút ra trong quy định pháp
luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán của các nước
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT x ử LÝ VI PHẠM TRÊN
THỊ TRƯỜNG CHÚNG KHOÁN Ở VIỆT NAM
2.1 Các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán
2.2 Thực trạng khung pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán
ở Việt Nam
2.2.1 Các hành vi vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán
2.2.2 Thực trạng vi phạm và xử lý vi phạm pháp luật trên thị trường chứng
khoán Việt Nam
2.2.3 Những vấn đề tồn tại của pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường
chứng khoán ở Việt Nam CHƯƠNG 3: HOÀN T H IỆ N PHÁP LU Ậ T x ử L Ý V I P H Ạ M TRÊN
T H Ị TRƯỜNG CHÚNG K H O ÁN Ở V IỆ T N A M
3.1 Sự cần thiết phải hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường
chứng khoán ở Việt Nam
3.2 Định hướng hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng
khoán ở Việt Nam
3.3 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường
chứng khoán ở Việt Nam
3.3.1 Chỉnh sửa, bổ sung các văn bản pháp ỉuật có liên quan
3.3.2 Hoàn thiện các văn bản pháp luật hiện hành về xử lý vi phạm trên
tlìị trường chứng khoán ỏ Việt Nam
3.3.3 Kiến Hỉịhị hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng
khoán ở Việt Nam
K ẾT LUẬN
DANH M UC T À I L IÊ U T H A M K H Ả O khoán của công ty với tài sản, tiền và chứng khoán của khách hàng, không
tách biệt tài sản, tiền và chứng khoán của từng khách hàng;
- Công ty chứng khoán không tách biệt tự doanh của công ty với môi giới, quản
lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, không tách biệt hoạt động kinh
doanh của chủ sờ hữu công ty với các hoạt động kinh doanh của công ty
chứng khoán;
- Công ty chứng khoán không thường xuyên duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu
theo quy định của pháp luật; đầu tư vào chứng khoán hay tham gia góp vốn
vượt hạn mức cho phép theo quy định của pháp luật; hoạt động tín dụng, cho
vay chứng khoán
- Công ty chứng khoán và các thành viên công ty chứng khoán đầu tư vào công
ty chứng khoán khác;
- Cồng ty chứng khoán không thực hiện chế độ tài chính, kế toán theo quy định
của pháp luật; không tuân thủ các quy định của pháp luật có liên quan;
- Công ty chứng khoán làm trái lệnh đặt mua, bán cùa người đầu tư;
- Không cung cấp xác nhận giao dịch theo quy định;
- Tự ý mua, bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hay mượn danh
nghĩa khách hàng để mua, bán chứng khoán;
- Các hành vi khác làm thiệt hại đến lợ i ích của người đầu tư;
- Công ty chứng khoán không thực hiện chế độ báo cáo định kỳ và bất thường
theo quy định của pháp luật;
- Thành viên của công ty chứng khoán không có chứng chỉ hành nghề kinh
doanh chứng khoán;
- Người hành nghề kinh doanh chứng khoán không thực hiện theo quy định của
pháp luật về hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán,
- Công ty chứng khoán lấy danh nghĩa cá nhân để mở tài khoản mua, bán
chứng khoán.
Hành vì vì phạm pháp luật của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ
- Công ty quản lý quỹ bị đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán
mà vẫn tiếp tục phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán, không thu hồi
Do Drive thay đổi chính sách, nên một số link cũ yêu cầu duyệt download. các bạn chỉ cần làm theo hướng dẫn.
Password giải nén nếu cần: ket-noi.com | Bấm trực tiếp vào Link để tải:
Nêu khái niệm, đặc điểm pháp luật và các hình thức, vai trò của pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán, cũng như các quy định của pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán của một số nước trên thế giới và kinh nghiệm đối với Việt Nam, Phân tích và làm rõ các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán và thực trạng khung pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán ở Việt Nam. Đưa ra một số định hướng và giải pháp nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán Việt Nam
CHƯƠNG 1: M ỘT SỐ VÂN ĐỂ c ơ BẢN VỂ PHÁP LUẬT x ử • 參
LÝ VI PHẠM TRÊN TH Ị TRƯỜNG CHÚNG KHOÁN
1.1 Khái niệm, đặc điểm pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng
khoán
1.2 Hình thức và vai trò của pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán
1.3 Quy định của pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán
của các nước và kinh nghiệm đối với Việt Nam
ỉ 3.1 Quy định của pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán
của các nước
ỉ .3.2 Một sổ nhận xét và bài học kinh nghiệm rút ra trong quy định pháp
luật về xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán của các nước
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT x ử LÝ VI PHẠM TRÊN
THỊ TRƯỜNG CHÚNG KHOÁN Ở VIỆT NAM
2.1 Các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán
2.2 Thực trạng khung pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán
ở Việt Nam
2.2.1 Các hành vi vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán
2.2.2 Thực trạng vi phạm và xử lý vi phạm pháp luật trên thị trường chứng
khoán Việt Nam
2.2.3 Những vấn đề tồn tại của pháp luật về xử lý vi phạm trên thị trường
chứng khoán ở Việt Nam CHƯƠNG 3: HOÀN T H IỆ N PHÁP LU Ậ T x ử L Ý V I P H Ạ M TRÊN
T H Ị TRƯỜNG CHÚNG K H O ÁN Ở V IỆ T N A M
3.1 Sự cần thiết phải hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường
chứng khoán ở Việt Nam
3.2 Định hướng hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng
khoán ở Việt Nam
3.3 Các giải pháp hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường
chứng khoán ở Việt Nam
3.3.1 Chỉnh sửa, bổ sung các văn bản pháp ỉuật có liên quan
3.3.2 Hoàn thiện các văn bản pháp luật hiện hành về xử lý vi phạm trên
tlìị trường chứng khoán ỏ Việt Nam
3.3.3 Kiến Hỉịhị hoàn thiện pháp luật xử lý vi phạm trên thị trường chứng
khoán ở Việt Nam
K ẾT LUẬN
DANH M UC T À I L IÊ U T H A M K H Ả O khoán của công ty với tài sản, tiền và chứng khoán của khách hàng, không
tách biệt tài sản, tiền và chứng khoán của từng khách hàng;
- Công ty chứng khoán không tách biệt tự doanh của công ty với môi giới, quản
lý danh mục đầu tư, bảo lãnh phát hành, không tách biệt hoạt động kinh
doanh của chủ sờ hữu công ty với các hoạt động kinh doanh của công ty
chứng khoán;
- Công ty chứng khoán không thường xuyên duy trì mức vốn khả dụng tối thiểu
theo quy định của pháp luật; đầu tư vào chứng khoán hay tham gia góp vốn
vượt hạn mức cho phép theo quy định của pháp luật; hoạt động tín dụng, cho
vay chứng khoán
- Công ty chứng khoán và các thành viên công ty chứng khoán đầu tư vào công
ty chứng khoán khác;
- Cồng ty chứng khoán không thực hiện chế độ tài chính, kế toán theo quy định
của pháp luật; không tuân thủ các quy định của pháp luật có liên quan;
- Công ty chứng khoán làm trái lệnh đặt mua, bán cùa người đầu tư;
- Không cung cấp xác nhận giao dịch theo quy định;
- Tự ý mua, bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hay mượn danh
nghĩa khách hàng để mua, bán chứng khoán;
- Các hành vi khác làm thiệt hại đến lợ i ích của người đầu tư;
- Công ty chứng khoán không thực hiện chế độ báo cáo định kỳ và bất thường
theo quy định của pháp luật;
- Thành viên của công ty chứng khoán không có chứng chỉ hành nghề kinh
doanh chứng khoán;
- Người hành nghề kinh doanh chứng khoán không thực hiện theo quy định của
pháp luật về hạn chế đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán,
- Công ty chứng khoán lấy danh nghĩa cá nhân để mở tài khoản mua, bán
chứng khoán.
Hành vì vì phạm pháp luật của quỹ đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ
- Công ty quản lý quỹ bị đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán
mà vẫn tiếp tục phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán, không thu hồi
Do Drive thay đổi chính sách, nên một số link cũ yêu cầu duyệt download. các bạn chỉ cần làm theo hướng dẫn.
Password giải nén nếu cần: ket-noi.com | Bấm trực tiếp vào Link để tải:
You must be registered for see links