buomtrang6988
New Member
Download Luận văn Phát triển các nghiệp vụ kinh doanh tại Công ty cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương
MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU. 4
CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH CÔNG TY CH ỨNG KHOÁN. . .7
1.1 KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 7
1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán .7
1.1.2. Chức năng công ty chứng khoán .7
1.1.3. Vai trò công ty chứng khoán.7
1.1.4. Mô hình công ty chứng khoán. 10
1.2. CÁC NGHIỆP VỤ CHỦ YẾU CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. .17
1.2.1. Khái niệm chức năng và những nét đặc trưng của Cty chứng khoán. 18
1.3. PHÁT TRIỂN CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 26
1.3.1. Quan niệm phát triển 26
1.3.2. Các chỉ tiêu p. ánh sự phát triển các n.vụ kd c.ty chứng khoán 27
1.3.2.1. Chỉ tiêu Số lượng các dịch vụ trong các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán 27
1.3.2.2. Chỉ tiêu hiệu quả 30
1.4. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 33
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG .38
2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG .40
2.1.2. Giới thiệu công ty.40
2.1.2. Cơ sở vật chất kỹ thuật tại công ty cổ phần CK Thái Bình Dương. 41
2.2. THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG.43
2.2.1. Thực trạng các nghiệp vụ kinh doanh tại Công ty cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương .43
2.2.1.1. Nghiệp vụ môi giới 43
2.2.1.2. Nghiệp vụ Tự doanh.52
2.2.1.3. Nghiệp vụ Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp 55
2.3. ĐÁNH GIÁ CHUNG .58
2.3.1.Kết quả đạt được.58
2.3.1.1. Một số thành tựu . . .58
2.3.1.2. Kết quả hoạt động kinh doanh năm 2007 . 58
2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân .60
2.3.2.1. Hạn chế và nguyên nhân khách quan 60
2.3.2.2. Hạn chế và nguyên nhân chủ quan 62
CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HỌAT ĐỘNG KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG. 66
3.1. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CÔNG TY.69
3.1.1. Định hướng phát triển công ty giai đoạn 2008-2009 . 69
3.1.2. Kế hoạch phát triển công ty năm 2008 . .70
3.2. CÁC GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG .71
3.2.1. Hoàn thiện các nghiệp vụ đã có .71
3.2.1.1 Nghiệp vụ Môi giới.71
3.2.1.2. Nghiệp vụ Tự doanh 78
3.2.1.3. Nghiệp vụ Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp 83
3.2.2. Triển khai các nghiệp vụ mới .85
3.2.2.1. Nghiệp vụ Bảo Lãnh phát hành.85
3.2.3. Tạo lập môi trường và điều kiện nhằm phát triển họat động kinh doanh tại Công ty chứng khoán Thái Bình Dương .86
3.2.3.1. Kiến nghị Hội Đồng Quản Trị .86
3.2.3.2. Kiến nghị UBCKNN . .87
3.2.3.3. Kiến nghị Chính Phủ 88
Kết Luận .92
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!
2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG
2.1.1. Giới thiệu công ty :
Tên giao dịch
Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương
Tên tiếng Anh
Pacific Securities Joint Stock Company
Tên viết tắt
PSC
Trụ sở chính
Địa chỉ
Tầng 2, số 168 Phố Ngọc Khánh, Phường Giảng Võ, Quận Ba Đình, Hà Nội.
Điện thoại
04 - 2732059
Fax
04 - 2732058
Đại diện
TGĐ - Ông Trần Dũng Tiến
Logo công ty
Website
www.psc.vn, www.psc.com.vn
Email
[email protected]
Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh
Số 0103015199do Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà nội cấp ngày 22/12/2006
Giấy phép HĐKD
46/UBCK-GPHĐKD do UBCKNN cấp ngày 28/12/2006
Vốn điều lệ
Khi thành lập đến nay: 28 Tỷ đồng
Các hoạt động kinh doanh được cấp phép
- Môi giới chứng khoán;
- Tự doanh chứng khoán;
- Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán;
- Lưu ký chứng khoán.
Người công bố thông tin
Ông Trần Dũng Tiến - TGĐ
Mã số thành viên GD
037
Danh sách người được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán:
- Trần Dũng Tiến
- Phan Anh Tú
- Nguyễn Thu Huyền
- Trần Thị Thục Lê
- Nguyễn Trung Hiếu
- Nguyễn Đức Phương
- Nguyễn Ngọc Bích
- Lê Trung Thành
2.1.2. Cơ Sở vật chất kỹ thuật tại Công ty Chứng khoán Thái Bình Dương
2.1.2.1.Hạ tầng mạng
PSC luôn là một trong những công ty đi đầu trong lĩnh vực ứng dụng công nghệ thông tin phục vụ cho hoạt động nghiệp vụ, đặc biệt là hoạt động môi giới và phục vụ khách hàng đầu tư. Khách hàng của PSC có thể đặt lệnh trực tuyến hay tra cứu tài khoản của mình ở mọi nơi thông qua hệ thống giao dịch trực tuyến và phần mềm quản lý danh mục đầu tư dành cho khách hàng. Trang bị hệ thống điện thoại IP- Phone cho nhân viên phát triển các dịch vụ tiện ích khách hàng qua mạng Internet. Cũng trên cơ sở hạ tầng công nghệ này, cho phép PSC sử dụng tiết kiệm tối đa chi phí quản lý và mạng lại hiệu quả trong việc tổ chức các hội nghị hội thảo luận văn, road show, đấu giá trực tuyến…
2.1.2.2. Các phần mềm nghiệp vụ
Nhận thức được tầm quan trọng của việc ứng dụng công nghệ tin học phục vụ cho hoạt động kinh doanh chứng khoán, PSC đã phối hợp với công ty cổ phần đầu tư công nghệ FPT xây dựng thành công hệ thống phần mềm quản lý giao dịch khách hàng BOSC. Đây là phần mềm hạt nhân cho mọi hoạt động quản lý và tác nghiệp của PSC, tuân thủ chặt chẽ các quy định của pháp luật và quy trình nghiệp vụ của công ty chứng khoán. Hệ thống phần mềm được xây dựng trên nền cơ sở dữ liệu Oracle và hệ thống máy chủ Fujsu nhập khẩu hoàn toàn từ Nhật Bản nên đã đáp ứng rất tốt về tốc độ xử lý cũng như khả năng bảo mật rất cao – đây là một yếu tố rất quan trọng trong ngành chứng khoán. PSC hiện đang tiếp tục triển khai chiến lược nâng cấp và hoàn thiện hệ thống phần mềm quản lý các nghiệp vụ cho phù hợp với quy mô và nhu cầu và xu thế ứng dụng công nghệ thông tin trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, đáp ứng yêu cầu ngày càng cao và đa dạng của các nghiệp vụ trong thị trường chứng khoán phát triển.
Bên canh phần mềm quản lý và tác nghiệp, PSC còn triển khai thành công các sản phẩm cung cấp thông tin dịch vụ tiện ích cho khách hàng qua internet, webside của công ty; các sản phẩm này đều được Phòng tin học của Công ty triển khai và ứng dụng được nhiều chuyên gia đánh giá tốt về nội dung thông tin cung cấp với ứng dụng tra cứu số dư tài khoản kết quả giao dịch, cung cấp thông tin về giá và các biến động giao dịch trên thị trường chứng khoán triển khai hệ thống tra cứu thông tin trên điện thoại di động. Đây được coi là bước đi đúng và hướng đi thể hiện một tầm nhìn chiến lược trong việc ứng dụng công nghệ cao vào các hoạt động nghiệp vụ.
2.1.2.3. Hệ thống server và các thiết bị
Hiện tại, PSC đang sử dung 07 server Fujsu chạy hệ thống quản lý khách hàng, đã tạo được sử ổn định cao trong quá trình tác nghiệp và quản lý. Song song với một Server chạy tác nghiệp và một serve chạy đồng bộ đảm bảo việc giảm thiểi rủi ro về sự cố mất mát dữ liêu hay những trục trặc có thể xảy ra đối với server chính. Đồng thời PSC cũng luôn duy trì hệ thống Back up dữ liệu số an toàn với các thiết bị lưu trữ số liệu an toàn với các thiết bị ổn định cao như Tape, Back up server. Máy chủ chạy Webside cũng được PSC quan tâm với việc đầu tư 02 máy chủ chạy webside và giao dịch trực tuyến được đặt tại các trung tâm bảo mật quốc gia là FPT và Trung tâm điện toán và truyền số liệu, Ngoài ra còn một số các server khác phục vụ cho hệ thống thông tin khác.
2.1.2.4. Bộ máy tổ chức quản lý
Công ty chứng khoán Thái Bình Dương được tổ chức theo mô hình công ty cổ phần, bộ máy lãnh đạo của công ty được phân chia thành: Hội đồng Quản trị, TổngGiám đốc và các Giám đốc Khối cùng các Trưởng phòng trực thuộc;
Công ty hiện có một trụ sở chính tại Hà Nội, đang xúc tiến mở chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh, đại lý nhận lệnh tại Ninh Bình, Đà Nẵng, Hà Nội, Vinh - Nghệ An và một đại lý nhận lệnh tại thành phố Hồ Chí Minh.
Sơ đồ tổ chức bộ máy công ty
2.2. THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG
2.2.1. Thực trạng các nghiệp vụ kinh doanh tại Công ty cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương
2.2.1.1. Nghiệp vụ môi giới
2.3.3.1.1. Sơ đồ tổ chức
Giám đốc Khối Môi giới
Bộ phận lưu ký
Phòng khách hàng
Phòng giao dịch Trụ sở chính
Bộ phận giao dịch từ xa
Nghiệp vụ Môi giới công ty được tổ chức theo Khối, người trực tiếp quản lý cao nhất là Giám đốc Khối Môi giới.
Khối Môi giới Công ty cổ phần chứng khoán Thái Bình Dương được thành lập trên cơ sở 03 phòng cơ bản: Phòng giao dịch, Phòng Lưu ký, Phòng Khách hàng, Bộ phận giao dịch từ xa.
Thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến nghiệp vụ môi giới chứng khoán niêm yết, lưu ký chứng khoán, các dịch vụ khác như cầm cố, ứng trước… tìm kiếm, chăm sóc và phát triển khách hàng.
Nhân sự Khối Môi giới bao gồm: 15 người, 01 PGD phụ trách khối, 01 trưởng phòng khách hàng, 13 nhân viên
+ Chứng chỉ hành nghề: 6 người
+ Số lượng người có thẻ thay mặt Trung tâm HN: 03 người
+ Số lượng người có thẻ thay mặt Sở giao dịch HCM: 02 người
2.3.3.1.2. Thực trạngKết quả hoạt động giao dịch môi giới từ ngày 26/02/2007 đến 31/12/2007 :
Trong thời gian 10 tháng chính thức đi vào hoạt động Khối Môi giới Công ty Chứng khoán Thái Bình Dương đã thực hiện được một số kết quả sau:
+ Giao dịch môi giới chứng khoán niêm yết:
Stt
Chỉ tiêu
T3
T4
T5
T6
T7
T8
T9
T10
T11
T12
Tổng
I
Thông tin về GD
Giá trị GD (tỷ đồng)
79.8
63.6
141.2
110.2
84.6
88.2
146.3
475.2
302.9
320.6
1.813
Phí Môi Giới (tỷ đồng)
0,246
0,218
0,445
0,379
0,292
0,283
0,433
1,342
0,84
0,763
5,2
Phí nộp TT(tỷ đồng)
0,033
0,046
0,085
0,069
0,050
0,079
0,083
0,250
0,156
0,160
1,0
Lãi gộp Môi giới
0,213
0,172
0,360
0,310
0,242
0,204
0,350
1,092
0,684
0,603
4,2
II
Thông tin về TK
1
Số TK đã mở
664
154
201
84
49
59
46
157
130
108
1706
Số Tài khoản t
Download Luận văn Phát triển các nghiệp vụ kinh doanh tại Công ty cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương miễn phí
MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU. 4
CHƯƠNG 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH CÔNG TY CH ỨNG KHOÁN. . .7
1.1 KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 7
1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán .7
1.1.2. Chức năng công ty chứng khoán .7
1.1.3. Vai trò công ty chứng khoán.7
1.1.4. Mô hình công ty chứng khoán. 10
1.2. CÁC NGHIỆP VỤ CHỦ YẾU CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. .17
1.2.1. Khái niệm chức năng và những nét đặc trưng của Cty chứng khoán. 18
1.3. PHÁT TRIỂN CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 26
1.3.1. Quan niệm phát triển 26
1.3.2. Các chỉ tiêu p. ánh sự phát triển các n.vụ kd c.ty chứng khoán 27
1.3.2.1. Chỉ tiêu Số lượng các dịch vụ trong các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán 27
1.3.2.2. Chỉ tiêu hiệu quả 30
1.4. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG TỚI HOẠT ĐỘNG CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 33
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG .38
2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG .40
2.1.2. Giới thiệu công ty.40
2.1.2. Cơ sở vật chất kỹ thuật tại công ty cổ phần CK Thái Bình Dương. 41
2.2. THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG.43
2.2.1. Thực trạng các nghiệp vụ kinh doanh tại Công ty cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương .43
2.2.1.1. Nghiệp vụ môi giới 43
2.2.1.2. Nghiệp vụ Tự doanh.52
2.2.1.3. Nghiệp vụ Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp 55
2.3. ĐÁNH GIÁ CHUNG .58
2.3.1.Kết quả đạt được.58
2.3.1.1. Một số thành tựu . . .58
2.3.1.2. Kết quả hoạt động kinh doanh năm 2007 . 58
2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân .60
2.3.2.1. Hạn chế và nguyên nhân khách quan 60
2.3.2.2. Hạn chế và nguyên nhân chủ quan 62
CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HỌAT ĐỘNG KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG. 66
3.1. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CÔNG TY.69
3.1.1. Định hướng phát triển công ty giai đoạn 2008-2009 . 69
3.1.2. Kế hoạch phát triển công ty năm 2008 . .70
3.2. CÁC GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG .71
3.2.1. Hoàn thiện các nghiệp vụ đã có .71
3.2.1.1 Nghiệp vụ Môi giới.71
3.2.1.2. Nghiệp vụ Tự doanh 78
3.2.1.3. Nghiệp vụ Tư vấn Tài chính Doanh nghiệp 83
3.2.2. Triển khai các nghiệp vụ mới .85
3.2.2.1. Nghiệp vụ Bảo Lãnh phát hành.85
3.2.3. Tạo lập môi trường và điều kiện nhằm phát triển họat động kinh doanh tại Công ty chứng khoán Thái Bình Dương .86
3.2.3.1. Kiến nghị Hội Đồng Quản Trị .86
3.2.3.2. Kiến nghị UBCKNN . .87
3.2.3.3. Kiến nghị Chính Phủ 88
Kết Luận .92
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!
Tóm tắt nội dung:
ng khoán.2.1. KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG
2.1.1. Giới thiệu công ty :
Tên giao dịch
Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương
Tên tiếng Anh
Pacific Securities Joint Stock Company
Tên viết tắt
PSC
Trụ sở chính
Địa chỉ
Tầng 2, số 168 Phố Ngọc Khánh, Phường Giảng Võ, Quận Ba Đình, Hà Nội.
Điện thoại
04 - 2732059
Fax
04 - 2732058
Đại diện
TGĐ - Ông Trần Dũng Tiến
Logo công ty
Website
www.psc.vn, www.psc.com.vn
[email protected]
Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh
Số 0103015199do Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà nội cấp ngày 22/12/2006
Giấy phép HĐKD
46/UBCK-GPHĐKD do UBCKNN cấp ngày 28/12/2006
Vốn điều lệ
Khi thành lập đến nay: 28 Tỷ đồng
Các hoạt động kinh doanh được cấp phép
- Môi giới chứng khoán;
- Tự doanh chứng khoán;
- Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán;
- Lưu ký chứng khoán.
Người công bố thông tin
Ông Trần Dũng Tiến - TGĐ
Mã số thành viên GD
037
Danh sách người được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán:
- Trần Dũng Tiến
- Phan Anh Tú
- Nguyễn Thu Huyền
- Trần Thị Thục Lê
- Nguyễn Trung Hiếu
- Nguyễn Đức Phương
- Nguyễn Ngọc Bích
- Lê Trung Thành
2.1.2. Cơ Sở vật chất kỹ thuật tại Công ty Chứng khoán Thái Bình Dương
2.1.2.1.Hạ tầng mạng
PSC luôn là một trong những công ty đi đầu trong lĩnh vực ứng dụng công nghệ thông tin phục vụ cho hoạt động nghiệp vụ, đặc biệt là hoạt động môi giới và phục vụ khách hàng đầu tư. Khách hàng của PSC có thể đặt lệnh trực tuyến hay tra cứu tài khoản của mình ở mọi nơi thông qua hệ thống giao dịch trực tuyến và phần mềm quản lý danh mục đầu tư dành cho khách hàng. Trang bị hệ thống điện thoại IP- Phone cho nhân viên phát triển các dịch vụ tiện ích khách hàng qua mạng Internet. Cũng trên cơ sở hạ tầng công nghệ này, cho phép PSC sử dụng tiết kiệm tối đa chi phí quản lý và mạng lại hiệu quả trong việc tổ chức các hội nghị hội thảo luận văn, road show, đấu giá trực tuyến…
2.1.2.2. Các phần mềm nghiệp vụ
Nhận thức được tầm quan trọng của việc ứng dụng công nghệ tin học phục vụ cho hoạt động kinh doanh chứng khoán, PSC đã phối hợp với công ty cổ phần đầu tư công nghệ FPT xây dựng thành công hệ thống phần mềm quản lý giao dịch khách hàng BOSC. Đây là phần mềm hạt nhân cho mọi hoạt động quản lý và tác nghiệp của PSC, tuân thủ chặt chẽ các quy định của pháp luật và quy trình nghiệp vụ của công ty chứng khoán. Hệ thống phần mềm được xây dựng trên nền cơ sở dữ liệu Oracle và hệ thống máy chủ Fujsu nhập khẩu hoàn toàn từ Nhật Bản nên đã đáp ứng rất tốt về tốc độ xử lý cũng như khả năng bảo mật rất cao – đây là một yếu tố rất quan trọng trong ngành chứng khoán. PSC hiện đang tiếp tục triển khai chiến lược nâng cấp và hoàn thiện hệ thống phần mềm quản lý các nghiệp vụ cho phù hợp với quy mô và nhu cầu và xu thế ứng dụng công nghệ thông tin trong lĩnh vực kinh doanh chứng khoán, đáp ứng yêu cầu ngày càng cao và đa dạng của các nghiệp vụ trong thị trường chứng khoán phát triển.
Bên canh phần mềm quản lý và tác nghiệp, PSC còn triển khai thành công các sản phẩm cung cấp thông tin dịch vụ tiện ích cho khách hàng qua internet, webside của công ty; các sản phẩm này đều được Phòng tin học của Công ty triển khai và ứng dụng được nhiều chuyên gia đánh giá tốt về nội dung thông tin cung cấp với ứng dụng tra cứu số dư tài khoản kết quả giao dịch, cung cấp thông tin về giá và các biến động giao dịch trên thị trường chứng khoán triển khai hệ thống tra cứu thông tin trên điện thoại di động. Đây được coi là bước đi đúng và hướng đi thể hiện một tầm nhìn chiến lược trong việc ứng dụng công nghệ cao vào các hoạt động nghiệp vụ.
2.1.2.3. Hệ thống server và các thiết bị
Hiện tại, PSC đang sử dung 07 server Fujsu chạy hệ thống quản lý khách hàng, đã tạo được sử ổn định cao trong quá trình tác nghiệp và quản lý. Song song với một Server chạy tác nghiệp và một serve chạy đồng bộ đảm bảo việc giảm thiểi rủi ro về sự cố mất mát dữ liêu hay những trục trặc có thể xảy ra đối với server chính. Đồng thời PSC cũng luôn duy trì hệ thống Back up dữ liệu số an toàn với các thiết bị lưu trữ số liệu an toàn với các thiết bị ổn định cao như Tape, Back up server. Máy chủ chạy Webside cũng được PSC quan tâm với việc đầu tư 02 máy chủ chạy webside và giao dịch trực tuyến được đặt tại các trung tâm bảo mật quốc gia là FPT và Trung tâm điện toán và truyền số liệu, Ngoài ra còn một số các server khác phục vụ cho hệ thống thông tin khác.
2.1.2.4. Bộ máy tổ chức quản lý
Công ty chứng khoán Thái Bình Dương được tổ chức theo mô hình công ty cổ phần, bộ máy lãnh đạo của công ty được phân chia thành: Hội đồng Quản trị, TổngGiám đốc và các Giám đốc Khối cùng các Trưởng phòng trực thuộc;
Công ty hiện có một trụ sở chính tại Hà Nội, đang xúc tiến mở chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh, đại lý nhận lệnh tại Ninh Bình, Đà Nẵng, Hà Nội, Vinh - Nghệ An và một đại lý nhận lệnh tại thành phố Hồ Chí Minh.
Sơ đồ tổ chức bộ máy công ty
2.2. THỰC TRẠNG CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THÁI BÌNH DƯƠNG
2.2.1. Thực trạng các nghiệp vụ kinh doanh tại Công ty cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương
2.2.1.1. Nghiệp vụ môi giới
2.3.3.1.1. Sơ đồ tổ chức
Giám đốc Khối Môi giới
Bộ phận lưu ký
Phòng khách hàng
Phòng giao dịch Trụ sở chính
Bộ phận giao dịch từ xa
Nghiệp vụ Môi giới công ty được tổ chức theo Khối, người trực tiếp quản lý cao nhất là Giám đốc Khối Môi giới.
Khối Môi giới Công ty cổ phần chứng khoán Thái Bình Dương được thành lập trên cơ sở 03 phòng cơ bản: Phòng giao dịch, Phòng Lưu ký, Phòng Khách hàng, Bộ phận giao dịch từ xa.
Thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến nghiệp vụ môi giới chứng khoán niêm yết, lưu ký chứng khoán, các dịch vụ khác như cầm cố, ứng trước… tìm kiếm, chăm sóc và phát triển khách hàng.
Nhân sự Khối Môi giới bao gồm: 15 người, 01 PGD phụ trách khối, 01 trưởng phòng khách hàng, 13 nhân viên
+ Chứng chỉ hành nghề: 6 người
+ Số lượng người có thẻ thay mặt Trung tâm HN: 03 người
+ Số lượng người có thẻ thay mặt Sở giao dịch HCM: 02 người
2.3.3.1.2. Thực trạngKết quả hoạt động giao dịch môi giới từ ngày 26/02/2007 đến 31/12/2007 :
Trong thời gian 10 tháng chính thức đi vào hoạt động Khối Môi giới Công ty Chứng khoán Thái Bình Dương đã thực hiện được một số kết quả sau:
+ Giao dịch môi giới chứng khoán niêm yết:
Stt
Chỉ tiêu
T3
T4
T5
T6
T7
T8
T9
T10
T11
T12
Tổng
I
Thông tin về GD
Giá trị GD (tỷ đồng)
79.8
63.6
141.2
110.2
84.6
88.2
146.3
475.2
302.9
320.6
1.813
Phí Môi Giới (tỷ đồng)
0,246
0,218
0,445
0,379
0,292
0,283
0,433
1,342
0,84
0,763
5,2
Phí nộp TT(tỷ đồng)
0,033
0,046
0,085
0,069
0,050
0,079
0,083
0,250
0,156
0,160
1,0
Lãi gộp Môi giới
0,213
0,172
0,360
0,310
0,242
0,204
0,350
1,092
0,684
0,603
4,2
II
Thông tin về TK
1
Số TK đã mở
664
154
201
84
49
59
46
157
130
108
1706
Số Tài khoản t