Download Đề tài Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán Á Châu chi nhánh Sài Gòn (ACBS)
MỤC LỤC
PHẦN MỞ ĐẦU: 1
PHẦN NỘI DUNG: 2
I. Tổng quan về công ty chứng khoán ACBS: 2
1. Giới thiệu chung về công ty chứng khoán ACB: 2
2. Các lợi thế cạnh tranh của ACBS: 3
II. Quy trình môi giới tại công ty chứng khoán ACBS – CN Sài Gòn: 5
1. Quy trình mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán niêm yết: 5
1.1. Nhà đầu tư trong nước: 5
1.2. Nhà đầu tư nước ngoài: 6
2. Các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết: 7
2.1. Nhận kết quả giao dịch khớp lệnh qua tin nhắn điện thoại (SMS): 8
2.2. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua điện thoại: 8
2.3. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua internet: 8
3. Giao dịch chứng khoán niêm yết trực tiếp: 8
3.1. Chuẩn bị giao dịch: 8
3.2. Quy trình nhập lệnh trực tiếp: 9
3.3. Kiểm soát đặt lệnh trực tiếp: 12
3.4. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua điện thoại: 13
3.5. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua internet: 14
4. Quy trình ứng tiền ngày T: 15
5. Giao dịch chứng khoán niêm yết lô lẻ: 16
III. Tình hình môi giới chứng khoán tại ACBS – CN Sài Gòn: 18
1. Tình hình thị trường từ năm 2008 đến nay: 18
2. Tình hình nhân sự tại ACBS: 20
3. Biểu phí cạnh tranh: 21
4. Một số tiện ích khi giao dịch tại ACBS chi nhánh Sài Gòn: 24
5. Hạn chế trong giao dịch tại ACBS - chi nhánh Sài Gòn: 25
6. Khắc phục của ACBS chi nhánh Sài Gòn: 26
KẾT LUẬN 28
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!
Các giấy tờ cần thiết để xin cấp mã số giao dịch chứng khoán:
Đối với cá nhân:
Phiếu thông tin về khách hàng nước ngoài có công chứng và hợp thức hóa lãnh sự.
Bản sao hộ chiếu của khách hàng.
Đối với tổ chức:
Phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài.
Phiếu thông tin về người thay mặt được ủy quyền của tổ chức đầu tư nước ngoài.
Giấy chỉ định người thay mặt trước pháp luật.
Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
Bản sao Giấy phép thành lập công ty hay chi nhánh tại Việt Nam.
Bản sao Giấy đăng ký mẫu dấu của công ty đầu tư (nếu có) và chữ ký mẫu của người thay mặt được ủy quyền.
Bản sao hộ chiếu của người thay mặt được ủy quyền.
Nếu tổ chức là quỹ đầu tư thì cần thêm:
Bản sao hộ chiếu của người thay mặt được ủy quyền.
Bản sao điều lệ hoạt động hay bản ghi nhớ của của Hiệp hội quỹ đầu tư (nếu có).
Bản tóm tắt mục tiêu hoạt động tại Việt Nam.
Có thể công chứng hợp thức hoá lãnh sự bằng cách công chứng tại Lãnh sự quán nước sở tại tại Việt Nam, sau đó hợp thức hóa lãnh sự tại Sở ngoại vụ hay công chứng tại cơ quan có thẩm quyền tại nước sở tại, sau đó hợp thức hóa tại Lãnh sự quán Việt Nam tại nước sở tại.
Các chứng từ tiếng nước ngoài phải được dịch sang tiếng Việt và hợp thức hóa lãnh sự.
Tiếp theo, khách hàng tiến hành mở 02 tài khoản tiền gửi thanh toán tại ACB: 1 tài khoản VND và 1 tài khoản USD. Khách hàng nộp tiền vào tài khoản và duy trì mức số dư tối thiểu của tài khoản VND là 1,000,000 VND cho tổ chức hay 100,000 VND cho cá nhân; mức số dư tối thiểu cho tài khoản ngoại tệ (USD) là 100 USD cho tổ chức hay 20 USD cho cá nhân.
Nếu khách hàng không có mặt tại Việt Nam để thực hiện trên tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng Á Châu, nhà đầu tư có thể ký giấy ủy quyền cho ACBS được thực hiện giao dịch trên tài khoản VND và tài khoản USD.
Không lưu ký chứng khoán tại ACBS:
Nhà đầu tư cung cấp cho nhân viên môi giới nước ngoài các chứng từ sau:
Bản sao giấy chứng nhận đăng ký mã số kinh doanh chứng khoán.
Giấy xác nhận mở tài khoản lưu ký tại tổ chức lưu ký khác.
Bản sao bộ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch hợp lệ đã được công chứng và hợp thức hóa lãnh sự của tổ chức đầu tư hay cá nhân nước ngoài.
Quyết định của tổ chức chỉ định người trực tiếp giao dịch với ACBS.
Sau cùng, khách hàng ký Hợp đồng giao dịch và lưu ký chứng khoán tương tự như trường hợp khách hàng nhà đầu tư trong nước.
2. Các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết:
Trong khi đăng ký mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán tại ACBS, khách hàng có thể đồng thời làm các thủ tục để sử dụng các dịch vụ liên quan như:
Nhận kết quả giao dịch khớp lệnh qua tin nhắn điện thoại (SMS):
Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào Giấy đề nghị mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán. Khi hết phiên giao dịch trong ngày, hệ thống tại ACBS sẽ tự động gửi SMS thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng.
Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua điện thoại:
Điền thông tin cần thiết và phiếu Đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán niêm yết qua điện thoại.
Trên phiếu đăng ký, khách hàng tự xác định mật khẩu để sử dụng dịch vụ và ít nhất 01 số điện thoại (tối đa 03 số) để thực hiện giao dịch. ACBS sẽ chỉ nhận lệnh giao dịch từ số điện thoại khách hàng đã đăng ký với ACBS để sử dụng dịch vụ.
Số điện thoại mà khách hàng đăng ký không được trùng với số điện thoại đã được đăng ký để sử dụng dịch vụ tại ACBS.
Sau khi đăng ký thành công, khách hàng có thể gọi điện thoại đến ACBS theo số điện thoại đặt lệnh in sẵn trên phiếu đăng ký để đặt lệnh giao dịch.
Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua internet:
Khách hàng điền thông tin vào phiếu Đăng ký đặt lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Khi đăng ký hoàn tất, ACBS nơi khách hàng đăng ký sẽ gửi thông tin của khách hàng ra hội sở chính tại Hà Nội để yêu cầu cấp chương trình và tài khoản, mật khẩu giao dịch cho khách hàng. Trong vòng 3 tuần, ACBS nơi khách hàng đăng ký sẽ nhắn tin thông báo cho khách hàng đến lấy đĩa CD chương trình. Khi nhận đĩa khách hàng phải mang theo CMND để đối chiếu và ký nhận đĩa.
3. Giao dịch chứng khoán niêm yết trực tiếp:
3.1. Chuẩn bị giao dịch:
Nhân viên nhập lệnh khởi động máy tính, đăng nhập vào màn hình nhập lệnh của hệ thống ACBS, kiểm tra hệ thống nhằm đảm bảo nhập lệnh của khách hàng vào hệ thống khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu.
Nhân viên nhập lệnh kiểm tra và đảm bảo các thiết bị thông tin như máy fax, máy điện thoại, máy ghi âm hoạt động tốt.
Khởi động máy tính, đăng nhập vào bảng điện tại hệ thống ACBS, đảm bảo bảng điện hiển thị đầy đủ các thông tin giao dịch thị trường tại các sàn Hà Nội, sàn Thành phố Hồ Chí Minh, bảng giá OTC tham khảo cho khách hàng khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu.
3.2. Quy trình nhập lệnh trực tiếp:
Khách hàng nhận phiếu lệnh giao dịch chứng khoán ngay tại quầy giao dịch.
Khách hàng cần điền đầy đủ thông tin giao dịch vào phiếu lệnh thích hợp. Các thông tin bao gồm: tên khách hàng, mã tài khoản giao dịch, mã số CMND, loại chứng khoán, giá giao dịch và số lượng chứng khoán giao dịch (bằng số và bằng chữ), ngày tháng giao dịch, ký và ghi rõ họ tên.
Nhân viên nhập lệnh kiểm tra phiếu lệnh trước khi nhập, các thông tin cần kiểm tra trên phiếu lệnh:
Ngày: Kiểm tra đúng ngày ghi trên phiếu là ngày giao dịch hiện tại.
Số lượng chứng khoán: Đảm bảo số lượng chứng khoán ghi trên phiếu bằng số và bằng chữ phải giống nhau.
Thông tin trên phiếu lệnh không được tẩy xoá và phải có chữ ký của khách hàng trên phiếu lệnh. Nếu khách hàng tẩy xoá phải yêu cầu khách hàng viết lại phiếu lệnh khác.
Nhân viên nhập lệnh tiến hành nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS. Tiến hành kiểm tra chữ ký mẫu, con dấu mẫu trên phiếu lệnh phải giống với thông tin khách hàng đã đăng ký khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán.
Đối với trường hợp uỷ quyền, nhân viên nhập lệnh kiểm tra nội dung giấy uỷ quyền đã được scan trên hệ thống ACBS, thông tin về ngời uỷ quyền, nội dung và thời hạn uỷ quyền, chữ ký của người được uỷ quyền.
Hệ thống ACBS được mở đúng giờ theo giờ giao dịch của Sàn Giao dịch Chứng khoán, 08h00 sáng nhân viên nhập lệnh mới được phép nhập lệnh vào hệ thống. Lệnh nhập vào sẽ được treo trên hệ thống của ACBS, khi thị trường mở cửa lúc 08h30 thì lệnh sẽ tự động được chuyển vào Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) hay Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HASTC).
Khi nhập lệnh, nhân viên nhập lệnh chọn loại giao dịch tương ứng với yêu cầu của khách hàng trên phiếu lệnh:
DMUA/DBAN: Nếu khách hàng đặt lệnh mua/bán giới hạn.
DMUATT/DBANTT: Nếu khách hàng giao dịch thoả thuận.
DMUAATO/DBANATO: Nếu khách hàng đặt giá ATO.
DMUAATC/DBANATC: Nếu khách hàng đặt giá ATC.
Nhập mã chứng khoán: Khi nhập mã chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân t...
Download Đề tài Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán Á Châu chi nhánh Sài Gòn (ACBS) miễn phí
MỤC LỤC
PHẦN MỞ ĐẦU: 1
PHẦN NỘI DUNG: 2
I. Tổng quan về công ty chứng khoán ACBS: 2
1. Giới thiệu chung về công ty chứng khoán ACB: 2
2. Các lợi thế cạnh tranh của ACBS: 3
II. Quy trình môi giới tại công ty chứng khoán ACBS – CN Sài Gòn: 5
1. Quy trình mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán niêm yết: 5
1.1. Nhà đầu tư trong nước: 5
1.2. Nhà đầu tư nước ngoài: 6
2. Các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết: 7
2.1. Nhận kết quả giao dịch khớp lệnh qua tin nhắn điện thoại (SMS): 8
2.2. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua điện thoại: 8
2.3. Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua internet: 8
3. Giao dịch chứng khoán niêm yết trực tiếp: 8
3.1. Chuẩn bị giao dịch: 8
3.2. Quy trình nhập lệnh trực tiếp: 9
3.3. Kiểm soát đặt lệnh trực tiếp: 12
3.4. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua điện thoại: 13
3.5. Quy trình đặt lệnh giao dịch qua internet: 14
4. Quy trình ứng tiền ngày T: 15
5. Giao dịch chứng khoán niêm yết lô lẻ: 16
III. Tình hình môi giới chứng khoán tại ACBS – CN Sài Gòn: 18
1. Tình hình thị trường từ năm 2008 đến nay: 18
2. Tình hình nhân sự tại ACBS: 20
3. Biểu phí cạnh tranh: 21
4. Một số tiện ích khi giao dịch tại ACBS chi nhánh Sài Gòn: 24
5. Hạn chế trong giao dịch tại ACBS - chi nhánh Sài Gòn: 25
6. Khắc phục của ACBS chi nhánh Sài Gòn: 26
KẾT LUẬN 28
++ Ai muốn tải bản DOC Đầy Đủ thì Trả lời bài viết này, mình sẽ gửi Link download cho!
Tóm tắt nội dung:
của ACBS.Các giấy tờ cần thiết để xin cấp mã số giao dịch chứng khoán:
Đối với cá nhân:
Phiếu thông tin về khách hàng nước ngoài có công chứng và hợp thức hóa lãnh sự.
Bản sao hộ chiếu của khách hàng.
Đối với tổ chức:
Phiếu thông tin về tổ chức đầu tư nước ngoài.
Phiếu thông tin về người thay mặt được ủy quyền của tổ chức đầu tư nước ngoài.
Giấy chỉ định người thay mặt trước pháp luật.
Bản sao Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh.
Bản sao Giấy phép thành lập công ty hay chi nhánh tại Việt Nam.
Bản sao Giấy đăng ký mẫu dấu của công ty đầu tư (nếu có) và chữ ký mẫu của người thay mặt được ủy quyền.
Bản sao hộ chiếu của người thay mặt được ủy quyền.
Nếu tổ chức là quỹ đầu tư thì cần thêm:
Bản sao hộ chiếu của người thay mặt được ủy quyền.
Bản sao điều lệ hoạt động hay bản ghi nhớ của của Hiệp hội quỹ đầu tư (nếu có).
Bản tóm tắt mục tiêu hoạt động tại Việt Nam.
Có thể công chứng hợp thức hoá lãnh sự bằng cách công chứng tại Lãnh sự quán nước sở tại tại Việt Nam, sau đó hợp thức hóa lãnh sự tại Sở ngoại vụ hay công chứng tại cơ quan có thẩm quyền tại nước sở tại, sau đó hợp thức hóa tại Lãnh sự quán Việt Nam tại nước sở tại.
Các chứng từ tiếng nước ngoài phải được dịch sang tiếng Việt và hợp thức hóa lãnh sự.
Tiếp theo, khách hàng tiến hành mở 02 tài khoản tiền gửi thanh toán tại ACB: 1 tài khoản VND và 1 tài khoản USD. Khách hàng nộp tiền vào tài khoản và duy trì mức số dư tối thiểu của tài khoản VND là 1,000,000 VND cho tổ chức hay 100,000 VND cho cá nhân; mức số dư tối thiểu cho tài khoản ngoại tệ (USD) là 100 USD cho tổ chức hay 20 USD cho cá nhân.
Nếu khách hàng không có mặt tại Việt Nam để thực hiện trên tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng Á Châu, nhà đầu tư có thể ký giấy ủy quyền cho ACBS được thực hiện giao dịch trên tài khoản VND và tài khoản USD.
Không lưu ký chứng khoán tại ACBS:
Nhà đầu tư cung cấp cho nhân viên môi giới nước ngoài các chứng từ sau:
Bản sao giấy chứng nhận đăng ký mã số kinh doanh chứng khoán.
Giấy xác nhận mở tài khoản lưu ký tại tổ chức lưu ký khác.
Bản sao bộ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch hợp lệ đã được công chứng và hợp thức hóa lãnh sự của tổ chức đầu tư hay cá nhân nước ngoài.
Quyết định của tổ chức chỉ định người trực tiếp giao dịch với ACBS.
Sau cùng, khách hàng ký Hợp đồng giao dịch và lưu ký chứng khoán tương tự như trường hợp khách hàng nhà đầu tư trong nước.
2. Các dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết:
Trong khi đăng ký mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán tại ACBS, khách hàng có thể đồng thời làm các thủ tục để sử dụng các dịch vụ liên quan như:
Nhận kết quả giao dịch khớp lệnh qua tin nhắn điện thoại (SMS):
Khách hàng điền đầy đủ thông tin vào Giấy đề nghị mở tài khoản giao dịch và lưu ký chứng khoán. Khi hết phiên giao dịch trong ngày, hệ thống tại ACBS sẽ tự động gửi SMS thông báo kết quả giao dịch cho khách hàng.
Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua điện thoại:
Điền thông tin cần thiết và phiếu Đăng ký sử dụng dịch vụ giao dịch chứng khoán niêm yết qua điện thoại.
Trên phiếu đăng ký, khách hàng tự xác định mật khẩu để sử dụng dịch vụ và ít nhất 01 số điện thoại (tối đa 03 số) để thực hiện giao dịch. ACBS sẽ chỉ nhận lệnh giao dịch từ số điện thoại khách hàng đã đăng ký với ACBS để sử dụng dịch vụ.
Số điện thoại mà khách hàng đăng ký không được trùng với số điện thoại đã được đăng ký để sử dụng dịch vụ tại ACBS.
Sau khi đăng ký thành công, khách hàng có thể gọi điện thoại đến ACBS theo số điện thoại đặt lệnh in sẵn trên phiếu đăng ký để đặt lệnh giao dịch.
Đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua internet:
Khách hàng điền thông tin vào phiếu Đăng ký đặt lệnh giao dịch chứng khoán trực tuyến.
Khi đăng ký hoàn tất, ACBS nơi khách hàng đăng ký sẽ gửi thông tin của khách hàng ra hội sở chính tại Hà Nội để yêu cầu cấp chương trình và tài khoản, mật khẩu giao dịch cho khách hàng. Trong vòng 3 tuần, ACBS nơi khách hàng đăng ký sẽ nhắn tin thông báo cho khách hàng đến lấy đĩa CD chương trình. Khi nhận đĩa khách hàng phải mang theo CMND để đối chiếu và ký nhận đĩa.
3. Giao dịch chứng khoán niêm yết trực tiếp:
3.1. Chuẩn bị giao dịch:
Nhân viên nhập lệnh khởi động máy tính, đăng nhập vào màn hình nhập lệnh của hệ thống ACBS, kiểm tra hệ thống nhằm đảm bảo nhập lệnh của khách hàng vào hệ thống khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu.
Nhân viên nhập lệnh kiểm tra và đảm bảo các thiết bị thông tin như máy fax, máy điện thoại, máy ghi âm hoạt động tốt.
Khởi động máy tính, đăng nhập vào bảng điện tại hệ thống ACBS, đảm bảo bảng điện hiển thị đầy đủ các thông tin giao dịch thị trường tại các sàn Hà Nội, sàn Thành phố Hồ Chí Minh, bảng giá OTC tham khảo cho khách hàng khi thời gian giao dịch chính thức bắt đầu.
3.2. Quy trình nhập lệnh trực tiếp:
Khách hàng nhận phiếu lệnh giao dịch chứng khoán ngay tại quầy giao dịch.
Khách hàng cần điền đầy đủ thông tin giao dịch vào phiếu lệnh thích hợp. Các thông tin bao gồm: tên khách hàng, mã tài khoản giao dịch, mã số CMND, loại chứng khoán, giá giao dịch và số lượng chứng khoán giao dịch (bằng số và bằng chữ), ngày tháng giao dịch, ký và ghi rõ họ tên.
Nhân viên nhập lệnh kiểm tra phiếu lệnh trước khi nhập, các thông tin cần kiểm tra trên phiếu lệnh:
Ngày: Kiểm tra đúng ngày ghi trên phiếu là ngày giao dịch hiện tại.
Số lượng chứng khoán: Đảm bảo số lượng chứng khoán ghi trên phiếu bằng số và bằng chữ phải giống nhau.
Thông tin trên phiếu lệnh không được tẩy xoá và phải có chữ ký của khách hàng trên phiếu lệnh. Nếu khách hàng tẩy xoá phải yêu cầu khách hàng viết lại phiếu lệnh khác.
Nhân viên nhập lệnh tiến hành nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống ACBS. Tiến hành kiểm tra chữ ký mẫu, con dấu mẫu trên phiếu lệnh phải giống với thông tin khách hàng đã đăng ký khi mở tài khoản giao dịch chứng khoán.
Đối với trường hợp uỷ quyền, nhân viên nhập lệnh kiểm tra nội dung giấy uỷ quyền đã được scan trên hệ thống ACBS, thông tin về ngời uỷ quyền, nội dung và thời hạn uỷ quyền, chữ ký của người được uỷ quyền.
Hệ thống ACBS được mở đúng giờ theo giờ giao dịch của Sàn Giao dịch Chứng khoán, 08h00 sáng nhân viên nhập lệnh mới được phép nhập lệnh vào hệ thống. Lệnh nhập vào sẽ được treo trên hệ thống của ACBS, khi thị trường mở cửa lúc 08h30 thì lệnh sẽ tự động được chuyển vào Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) hay Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HASTC).
Khi nhập lệnh, nhân viên nhập lệnh chọn loại giao dịch tương ứng với yêu cầu của khách hàng trên phiếu lệnh:
DMUA/DBAN: Nếu khách hàng đặt lệnh mua/bán giới hạn.
DMUATT/DBANTT: Nếu khách hàng giao dịch thoả thuận.
DMUAATO/DBANATO: Nếu khách hàng đặt giá ATO.
DMUAATC/DBANATC: Nếu khách hàng đặt giá ATC.
Nhập mã chứng khoán: Khi nhập mã chứng khoán, hệ thống ACBS sẽ tự động kiểm tra và đảm bảo tuân t...