daomytriduc

New Member

Download miễn phí Tình hình hoạt đông tại Công ty cổ phần chứng khoán Bảo Việt





 

LỜI MỞ ĐẦU 1

1.GIỚI THIỆU KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT 2

1.1 Tóm tắt quá trình hình thành và phát triển: 2

1.2 Ngành nghề kinh doanh (các dịch vụ chính của công ty): 5

1.3 Cơ cấu tổ chức : 15

1.4 Vị thế của công ty so với các doanh nghiệp khác cùng ngành 17

2. HỆ THỐNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ CỦA BVSC: 19

2.1.Những kiến thức chung về hệ thống kiểm soát nội bộ (HTKSNB): 19

2.1.1 Khái niệm về kiểm soát và hệ thống kiểm soát nội bộ: 19

2.1.2 Vai trò của hệ thống kiểm soát nội bộ: 21

2.1.3 Những yếu tố quan trọng để thực hiện thành công các biện pháp kiểm soát nội bộ: 22

2.1.4 Những dấu hiệu bất ổn trong hệ thống kiểm soát nội bộ: 22

2.2 Mô tả hệ thống kiểm soát nội bộ của BVSC: 23

2.2.1 Các chính sách, quy định đối với việc tổ chức và vận hành HTKSNB: 23

2.2.2 Cơ cấu tổ chức của hệ thống kiểm soát nội bộ: 25

2.2.3 Mô tả hoạt động kiểm soát nội bộ đối với quá trình cung cấp dịch vụ môi giới chứng khoán cho khách hàng: 27

LỆNH THỎA THUẬN MUA CHỨNG KHOÁN 31

Phần dành cho công ty 31

3. ĐÁNH GIÁ ĐIỂM MẠNH, ĐIỂM YẾU TRONG HTKSNB CỦA BVSC VÀ MỘT SỐ ĐỊNH HƯỚNG HOÀN THIỆN: 32

3.1 Đánh giá về HTKSNB : 32

3.2 Một số định hướng hoàn thiện: 34

KẾT LUẬN 36

 

 





Để tải tài liệu này, vui lòng Trả lời bài viết, Mods sẽ gửi Link download cho bạn ngay qua hòm tin nhắn.

Ketnooi -


Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở Ketnooi, đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí

Tóm tắt nội dung tài liệu:


o chính công ty bằng vốn của mình, vốn vay tín dụng và vì mục tiêu thu nhập. Hoạt động tự doanh là điều kiện song song bắt buộc phải có để công ty có thể triển khai thực hiện hoạt động bảo lãnh phát hành, một hoạt động quan trọng liên quan trực tiếp đến việc huy động vốn của các doanh nghiệp trên TTCK mà hiện nay công ty đang triển khai rất mạnh mẽ. Hoạt động tự doanh được hỗ trợ rất nhiều từ hoạt động tư vấn, bảo lãnh phát hành cũng như dịch vụ tư vấn tài chính của công ty, những thông tin có được từ các hoạt động này là những yếu tố quan trọng giúp cho BVSC xây dựng được một danh mục tự doanh hợp lý, an toàn. Dựa vào những am hiểu sâu sắc về thị trường và sự lớn mạnh của các hoạt động tư vấn, BVSC đã và đang xây dựng cho mình một danh mục đầu tư tự doanh hợp lý và hiệu quả bao gồm các chứng khoán niêm yết, chưa niêm yết và trái phiếu, trên nguyên tắc đa dạng hóa đa dạng hóa danh mục đầu tư để phân tán rủi ro, đảm bảo cân bằng và tập trung vào các chứng khoán có tiềm năng tăng trưởng tốt và ổn định.
Trước những diễn biến thuân lợi của thị trường cùng với chiến lược tự doanh linh hoạt, hoạt động tự doanh của BVSC trong năm 2005 đã gặt hái được những kết quả to lớn. Đặc biệt, sự phát triển sôi động của thị trường OTC là cơ hội tốt để BVSC nâng cao hiệu quả của hoạt động tự doanh lên một bước phát triển hơn hẳn so với năm 2004. Lãi vốn từ hoạt động tự doanh cổ phiếu đạt trên1,3 tỷ đồng, bằng 111% so với năm 2004. Với mảng kinh doanh trái phiếu, BVSC đã thực hiện phân tích biến động thị trường lãi suất và áp dụng chiến lược mua bán hợp lý, tạo được lãi vốn hoạt động tự doanh trái phiếu trên 400 triệu đồng. Tổng lãi thu được từ hoạt động tự doanh trong năm 2005 (bao gồm cả lãi cổ tức, trái tức) của BVSC đạt xấp xỉ 5 tỷ đồng tỷ đồng, đạt 137% kế hoạch năm và bẳng    115% so với năm 2004.
Năm 2007, BVSC sẽ tiếp tục bám sát diễn biến thị trường để triển khai hoạt động tự doanh một cách linh hoạt và hiệu quả. Dựa trên nền tảng của hoạt động tư vấn cổ phần hoá, tư vấn phát hành, niêm yết/đăng ký giao dịch BVSC sẽ đẩy mạnh hoạt động tự doanh đối với các chứng khoán chưa niêm yết và dự kiến sẽ tăng hạn mức đầu tư để nâng cao hiệu quả lợi nhuận từ hoạt động tự doanh cho phù hợp với sự phát triển của thị trường.
*Hoạt động quản lý danh mục đầu tư: là hoạt động mà BVSC nhận ủy thác vốn từ các tổ chức, cá nhân để thực hiện đầu tư cho họ theo những mục tiêu và tiêu chí đã được thỏa thuận trước.
Trong năm 2005, BVSC tiếp tục triển khai có hiệu quả nghiệp vụ Quản lý Danh mục đầu tư với tổng giá trị nhận uỷ thác vào khoảng 120 tỷ đồng, tỷ suất thực hiện của Danh mục đạt vượt mức tỷ suất kỳ vọng trong năm Ngoài việc đầu tư vào các cổ phiếu niêm yết trên thị trường, BVSC đã thực hiện đầu tư một tỷ lệ thích hợp cổ phiếu của các công ty có kế hoạch niêm yết và có tiềm năng tăng trưởng cao cho các Danh mục uỷ thác. Với chính sách đa dạng hoá cơ cấu đầu tư Danh mục, xác định các thời điểm thích hợp để đẩy mạnh các hoạt động quay vòng, hoán đổi chứng khoán cho Danh mục, kết quả đạt được của các Danh mục ủy thác đã vượt hẳn so với chỉ tiêu lợi nhuận đã thoả thuận với khách hàng.
Trong thời gian tới, tuỷ thuộc vào tình hình diễn biến của thị trường, BVSC sẽ mở rộng dịch vụ này tới một số tổ chức hoạt động trong lĩnh vực tài chính, bảo hiểm và hướng tới mục tiêu quản lý danh mục cho người đầu tư cá nhân.
*Hoạt đông lưu ký chứng khoán: là hoạt động mà BVSC thực hiện việc lưu giữ và bảo quản tập trung chứng khoán cho khách hàng, từ đây BVSC trở thành đầu mối trung gian nối liền doanh nghiệp phát hành với các cổ đông và thực hiện các quyền có liên quan tới cổ phiếu, trung gian chuyển nhượng quyền sở hữu cổ phần. Từ hoạt động lưu ký, BVSC đã mở ra dịch vụ quản lý sổ cổ đông, tổ chức thực hiện quyền và đại lý chuyển nhượng theo sự uỷ quyền của tổ chức phát hành, đóng vai trò trung gian là người thay mặt quyền lợi cho người sở hữu trái phiếu, đảm bảo an toàn trong dịch vụ chuyển nhượng quyền sở hữu chứng khoán cho những người đầu tư.
        Năm 2005, BVSC tiếp tục thực hiện lưu giữ và bảo quản tập trung chứng khoán cho khách hàng, trở thành đầu mối trung gian giữa doanh nghiệp và cổ đông để thực hiện các quyền liên quan đến cổ phiếu, làm trung gian chuyển nhượng quyền sở hữu. Với sự hợp tác chặt chẽ của BVSC với các tổ chức niêm yết và Phòng Đăng ký - TTBT - Lưu ký chứng khoán của hai Trung tâm giao dịch chứng khoán, thời gian lưu ký được rút ngắn đáp ứng nhanh chóng nhu cầu giao dịch của khách hàng.
Bên cạnh việc thực hiện các quyền về nhận cổ tức bằng tiền mặt, nhận gốc và lãi trái phiếu, chốt danh sách họp Đại hội đồng cổ đông, nhiều công ty niêm yết còn thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu và quyền mua chứng khoán phát hành thêm như DHA, PNC, TMS, NKD... BVSC đã thông báo và hướng dẫn các thủ tục thực hiện quyền tới từng khách hàng đảm bảo quyền lợi của khách hàng và giúp các công ty niêm yết thành công trong đợt phát hành thêm.
    Năm 2005, BVSC đã thực hiện chính xác thanh toán bù trừ, đảm bảo khả năng thanh toán nên không phải sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán. Ngoài ra,  BVSC tiếp tục nhận lưu ký chứng khoán chưa niêm yết cho các tổ chức đầu tư lớn như các công ty bảo hiểm và các quỹ đầu tư. Dịch vụ quản lý sổ cổ đông cho các tổ chức chưa niêm yết được mở rộng không chỉ với các công ty cổ phần hóa trong nước như Bảo Long, Công ty Dịch vụ Ôtô Hàng Xanh mà còn thực hiện với các doanh nghiệp FDI cổ phần hóa như TAYA
    Trong năm 2006, Trung tâm lưu ký chứng khoán chính thức hoạt động. Hoạt động lưu ký và thanh toán bù trừ sẽ tiến hành độc lập với hai Trung tâm giao dịch tạo điều kiện cho BVSC thực hiện tốt và tiếp cận với các thông lệ quốc tế về lưu ký chứng khoán.
*Đấu giá bán cổ phần: là tổ chức trung gian bán đấu giá, BVSC giúp doanh nghiệp xây dựng phương án bán cổ phần, quy chế tổ chức bán đấu giá và chuẩn bị các nội dung công bố thông tin, các hồ sơ khác có liên quan đến việc tổ chức bán đấu giá, tính toán xác định mức giá khởi điểm theo các phương pháp định giá tiên tiến, phù hợp với đặc điểm sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp, thực tiễn thị trường và tổ chức bán đấu giá trên phần mềm; quản lý chuyên nghiệp nhằm đảm bảo tính chính xác của kết quả cuối cùng.
với năng lực, uy tín và kinh nghiệm thực tế đã triển khai bán đấu giá cho hàng trăm doanh nghiệp, với mạng lưới khách hàng rộng rãi đảm bảo khả năng thành công của mỗi đợt chào bán, BVSC đã trở thành địa chỉ tin cậy đối với các Bộ, ngành và địa phương trong việc lựa chọn tổ chức trung gian bán đấu giá cổ phần cho các DNNN cổ phần hoá. Trong năm 2005, BVSC đã triển khai bán đấu giá cổ phần cho 247 doanh nghiệp, thu về cho Nhà nước hàng trăm tỷ đồng, trong đó có nhiều đợt đấu giá lớn được tiến hành qua các Trung tâm Giao dịch Chứng khoán.
    Với chủ trương đẩy nhanh tiến t...

 
Các chủ đề có liên quan khác
Tạo bởi Tiêu đề Blog Lượt trả lời Ngày
D Tình hình thu gom và quản lý rác thải sinh hoạt ở Chợ Đầu Mối Phường Phú Hậu Thành Phố Huế Luận văn Kinh tế 0
D Tình hình hoạt động của Công ty Tài chính Bưu điện Luận văn Kinh tế 0
D Phân tích tình hình hoạt động kinh doanh của công ty TNHH MTV Bảo Trân Châu Luận văn Kinh tế 0
D Tình hình hoạt động của các doanh nghiệp nhà nước và một số các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả Luận văn Kinh tế 0
D Tác động của việc tham gia các hoạt động tình nguyện đối với sự hình thành kỹ năng giao tiếp và kỹ năng làm việc nhóm của sinh viên trường đại học Văn hóa, Xã hội 0
D Phân tích phương thức đấu thầu quốc tế và đánh giá tình hình hoạt động đấu thầu quốc tế tại Việt Nam hiện nay Luận văn Kinh tế 0
Y Phân tích thống kê tình hình sử dụng vốn sản xuất kinh doanh và kết quả hoạt động tài chính của Xí n Luận văn Kinh tế 0
C Vận dụng một số phương pháp thống kê phân tích tình hình sử dụng vốn sản xuất, kinh doanh và kết quả hoạt động tài chính Luận văn Kinh tế 2
D Phân tích tình hình hoạt động & xây dựng chiến lược marketing nhằm nâng cao hiệu quả kinh doanh tại Luận văn Kinh tế 0
T Phân tích tình hình hoạt động tín dụng của chi nhánh NHCT AG qua ba năm 2001-2003 Luận văn Kinh tế 0

Các chủ đề có liên quan khác

Top