Chia sẻ miễn phí cho các bạn tài liệu: Thảo luận: Các hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty TNHH chứng khoán thương mại cổ phần ngoại thương Việt Nam
- Luật: : “KDCK là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán”..
II. CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
1. Môi giới chứng khoán
1.1 Khái niệm- Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng, làm dịch vụ nhận các lệnh mua, lệnh bán chứng khoán của khách hàng, chuyển các lệnh mua bán đó vào Sở GDCK và hưởng hoa hồng môi giới. - Luật chứng khoán: Môi giới là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng.
1.2. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại Công ty chứng khoán và tại SGDCK
Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại SGDCK thường bao gồm các nội dung cơ bản sau
đây:- Hợp đồng ủy thác giao dịch (môi giới)- Mở tài khoản- Hợp đồng lưu ký và tài khoản lưu ký- Lệnh giao dịch- Thực hiện giao dịch.
1.3 Nghiệp vụ môi giới trên thị trường phi tập trung (OTC
)
- Yết giá trên OTC + Yết giá chắc chắn + Yết giá phụ thuộc + Yết giá cố gắng đạt - Quy trình giao dịch + Nhà đầu tư liên lạc với công ty chứng khoán là thành viên của OTC và ra lệnh giao dịch. Lệnh giao dịch thường là lệnh thị trường và lệnh giới hạn. + CTCK nhận lệnh của khách hàng sẽ liên lạc với các CTCK khác có giao dịch loại chứng khoán liên quan và thông qua hệ thống giao dịch của OTC để tìm ra giá yết phù hợp. + Công ty CK lựa chọn mức giá phù hợp với nhu cầu đầu tư của khách hàng, liên lạc với khách hàng, thông báo về thực hiện về lệnh giao dịch.
2. Tự doanh chứng khoán
2.1 Khái niệm Hoạt động tự doanh của các công ty chứng khoán là việc CTCK tự tiến hành các giao dịch mua bán chứng khoán cho chính mình trên cùng một thi trường ở các thời điểm khác nhau nhằm mục tiêu mua thấp bán cao. Mặt khác còn thực hiện kinh doanh chênh lệch giá trên các thị trường khác nhau, mua bán các hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyến chọn nhằm thu lợi nhuận, đầu cơ hoặc phòng vệ.- Có thể thực hiện hoạt động tự doanh trên SGDCK hoặc trên thị trường OTC- Có thể thực hiện theo phương thức: + Giao dịch trực tiếp: giao dịch trao tay giữa khách hàng và CTCK theo thỏa thuận. + Giao dịch gián tiếp: CTCK thực hiện lệnh mua bán chứng khoán cho chính mình qua SGDCK.
Thị trường chứng khoán Việt Nam bắt đầu đi vào hoạt động vào năm 2000. Từ một thị trường với vài chục mã số giao dịch và số lượng ít ỏi các nhà đầu tư...cùng vớ
Dành riêng cho anh em Ketnooi, bác nào cần download miễn phí bản đầy đủ thì trả lời topic này, Nhóm Mods sẽ gửi tài liệu cho bạn qua hòm tin nhắn nhé.
- Bạn nào có tài liệu gì hay thì up lên đây chia sẻ cùng anh em.
- Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở forum, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
- Luật: : “KDCK là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán”..
II. CÁC NGHIỆP VỤ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
1. Môi giới chứng khoán
1.1 Khái niệm- Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian mua bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng, làm dịch vụ nhận các lệnh mua, lệnh bán chứng khoán của khách hàng, chuyển các lệnh mua bán đó vào Sở GDCK và hưởng hoa hồng môi giới. - Luật chứng khoán: Môi giới là việc công ty chứng khoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng.
1.2. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại Công ty chứng khoán và tại SGDCK
Nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại SGDCK thường bao gồm các nội dung cơ bản sau
đây:- Hợp đồng ủy thác giao dịch (môi giới)- Mở tài khoản- Hợp đồng lưu ký và tài khoản lưu ký- Lệnh giao dịch- Thực hiện giao dịch.
1.3 Nghiệp vụ môi giới trên thị trường phi tập trung (OTC
)
- Yết giá trên OTC + Yết giá chắc chắn + Yết giá phụ thuộc + Yết giá cố gắng đạt - Quy trình giao dịch + Nhà đầu tư liên lạc với công ty chứng khoán là thành viên của OTC và ra lệnh giao dịch. Lệnh giao dịch thường là lệnh thị trường và lệnh giới hạn. + CTCK nhận lệnh của khách hàng sẽ liên lạc với các CTCK khác có giao dịch loại chứng khoán liên quan và thông qua hệ thống giao dịch của OTC để tìm ra giá yết phù hợp. + Công ty CK lựa chọn mức giá phù hợp với nhu cầu đầu tư của khách hàng, liên lạc với khách hàng, thông báo về thực hiện về lệnh giao dịch.
2. Tự doanh chứng khoán
2.1 Khái niệm Hoạt động tự doanh của các công ty chứng khoán là việc CTCK tự tiến hành các giao dịch mua bán chứng khoán cho chính mình trên cùng một thi trường ở các thời điểm khác nhau nhằm mục tiêu mua thấp bán cao. Mặt khác còn thực hiện kinh doanh chênh lệch giá trên các thị trường khác nhau, mua bán các hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyến chọn nhằm thu lợi nhuận, đầu cơ hoặc phòng vệ.- Có thể thực hiện hoạt động tự doanh trên SGDCK hoặc trên thị trường OTC- Có thể thực hiện theo phương thức: + Giao dịch trực tiếp: giao dịch trao tay giữa khách hàng và CTCK theo thỏa thuận. + Giao dịch gián tiếp: CTCK thực hiện lệnh mua bán chứng khoán cho chính mình qua SGDCK.
Thị trường chứng khoán Việt Nam bắt đầu đi vào hoạt động vào năm 2000. Từ một thị trường với vài chục mã số giao dịch và số lượng ít ỏi các nhà đầu tư...cùng vớ
Dành riêng cho anh em Ketnooi, bác nào cần download miễn phí bản đầy đủ thì trả lời topic này, Nhóm Mods sẽ gửi tài liệu cho bạn qua hòm tin nhắn nhé.
- Bạn nào có tài liệu gì hay thì up lên đây chia sẻ cùng anh em.
- Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở forum, thì đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí